2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作()。

　　A. 養(yǎng)老金產(chǎn)品

　　B. 信托產(chǎn)品

　　C. 非公開募集基金

　　D. 公開募集基金

　　參考答案：C

　　參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：①教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);⑤提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　2、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

　　A. 日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

　　B. 日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

　　C. 公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

　　D. 日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

　　參考答案：C

　　參考解析：按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：①召集基金份額持有人大會(huì);②提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;③監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);④提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)�；�金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則，由基金合同約定。

　　基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

　　3、關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議

　�、�.具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議

　�、�.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定

　�、�.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來(lái)提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式。基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支

　　4、跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時(shí)限是()。

　　A. T+1 日

　　B. T+3 日

　　C. T 日

　　D. T+2 日

　　參考答案：D

　　參考解析：交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過(guò)證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)揭示。

　　5、關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. ETF的申購(gòu)和贖回通過(guò)交易所進(jìn)行,LOF的申購(gòu)和贖回可以通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)和易所進(jìn)行

　　B. 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率上,ETF通常比LOF高

　　C. ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式,LOF可以使被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金

　　D. ETF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，LOF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　參考答案：D

　　參考解析：ETF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子證券或商品;而LOF申購(gòu)、贖回的是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。

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