2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是()

　　A. LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)

　　B. LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

　　C. ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　D. LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一個(gè)指數(shù)為目標(biāo);而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。

　　2、關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過適當(dāng)途徑向投資人公開其調(diào)查和評(píng)價(jià)方法

　　B. 為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷售機(jī)構(gòu)無需對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

　　C. 如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過其他合理方法對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

　　D. 銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的適當(dāng)性匹配意見，并不表明其對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷

　　參考答案：B

　　參考解析：銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)充分使用已了解信息和已有評(píng)估結(jié)果，避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率�；�金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期地提示基金投資人重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，也可以通過對(duì)已有客戶信息進(jìn)行分析的方式更新對(duì)基金投資人的評(píng)價(jià)，并告知投資者上述情況。過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存。

　　3、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

　　A. A:次2個(gè)交易日

　　B. B:當(dāng)日

　　C. C:次1個(gè)交易日

　　D. D:下1個(gè)節(jié)假日前

　　參考答案：C

　　參考解析：交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)揭示。

　　4、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 確定基金份額申購價(jià)格

　　B. 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C. 為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

　　D. 制定基金收益分配方案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;②辦理基金備案手續(xù);③對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;⑤進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥編制中期和年度基金報(bào)告;⑦計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;?以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》等規(guī)章，對(duì)于上述法定職責(zé)規(guī)定了具體的要求，公開募集基金的基金管理人履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)遵守這些規(guī)定。

　　5、關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

　　B. 內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

　　C. 內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

　　D. 內(nèi)幕信息必須是非公開的

　　參考答案：A

　　參考解析：內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面：一是來源可靠的信息。來源不可靠、模棱兩可的信息，即便對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響，也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。二是“重要”的信息，即該信息對(duì)于證券價(jià)格的影響明確。如果該信息的披露會(huì)對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響或者屬于理性投資者在做投資決策前希望知悉的，那么，該信息就是“重要”的。例如，足以影響證券價(jià)格的公司重組、并購決策或者財(cái)務(wù)報(bào)告等信息。三是“非公開”的信息。一般認(rèn)為，在市場得到一個(gè)信息之前，這個(gè)信息就是“非公開”的。

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