21、根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以( )。

　　A、申購基金

　　B、召開持有人大會

　　C、贖回基金

　　D、買賣基金

　　正確答案： B

　　【解析】基金份額持有人可以召開持有人大會。

　　22、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A、4個

　　B、5個

　　C、6個

　　D、3個

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

　　23、基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起( )內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

　　A、 45日

　　B、 30日

　　C、 60日

　　D、 15日

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

　　24、債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益( )。

　　A、高于某個特定指數(shù)的收益

　　B、與市場平均收益相同

　　C、與某個特定指數(shù)的收益相同

　　D、高于市場平均收益

　　正確答案： C

　　【解析】債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益與某個特定指數(shù)的收益相同。

　　25、在我國基金募集申請監(jiān)管的實踐中，募集申請的核準(zhǔn)由()負(fù)責(zé)。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券交易所

　　C、基金管理人

　　D、團隊

　　正確答案： A

　　【解析】中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

　　26、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重( )。

　　A、 審慎的對投資者進(jìn)行調(diào)查

　　B、 對投資的風(fēng)險進(jìn)行評價

　　C、 根據(jù)基金投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品

　　D、 對投資者進(jìn)行投資知識教育

　　正確答案： C

　　【解析】基金銷售適用性是指基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　27、關(guān)于基金估值，以下表述正確的是()。

　　A、確定基金資產(chǎn)實際價值的過程

　　B、確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

　　C、通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)按一定的原則和方法進(jìn)行估算

　　D、通過對基金所擁有的所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算

　　正確答案： B

　　【解析】基金估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)和所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，以確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　28、現(xiàn)代投資組合理論的產(chǎn)生以()為標(biāo)志。

　　A、《投資組合選擇》的發(fā)表

　　B、資本資產(chǎn)定價模型的建立

　　C、單一指數(shù)模型的應(yīng)用

　　D、行業(yè)金融理論的建立

　　正確答案： A

　　【解析】現(xiàn)代投資組合理論的產(chǎn)生以《投資組合選擇》的發(fā)表為標(biāo)志。

　　29、( )證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　A、20世紀(jì)70年代以后

　　B、20世紀(jì)80年代以后

　　C、20世紀(jì)90年代以后

　　D、20世紀(jì)60年代以后

　　正確答案： B

　　【解析】20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　30、依照《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運作費用如果影響小數(shù)點后第( )的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

　　A、3位

　　B、4位

　　C、5位

　　D、6位

　　正確答案： C

　　【解析】發(fā)生的基金運作費用如果影響小數(shù)點后第5位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

　　31、指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，則指數(shù)化債券投資組臺中( )。

　　A、由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大

　　B、由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小

　　C、對交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差不產(chǎn)生任何影響

　　D、無法判斷

　　正確答案： A

　　【解析】指數(shù)化債券投資組合中所包含的債券數(shù)量越多，則由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大。

　　32、在契約型基金的運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是( )。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】基金托管人有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。

　　33、通過所持有股票的()可以看出基金是偏好大盤股投資、中盤股投資還是小盤股投資。

　　A、投資風(fēng)格

　　B、股票性質(zhì)

　　C、投資市場

　　D、股票市值

　　正確答案： D

　　【解析】考察股票基金的分類中按股票規(guī)模分類。

　　34、在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運用中，為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比，必須投入( )必要資金量的資金。

　　A、高于

　　B、低于或等于

　　C、低于

　　D、等于

　　正確答案： A

　　【解析】考察多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略。

　　35、基金績效貢獻(xiàn)分析的目的在于( )。

　　A、 衡量基準(zhǔn)組合收益率

　　B、 衡量基金收益率

　　C、 分析基金收益率和基準(zhǔn)組合收益率之間差別的原因

　　D、 衡量基金績效表現(xiàn)優(yōu)劣

　　正確答案： C

　　【解析】基金績效貢獻(xiàn)分析的目的在于分析基金收益率和基準(zhǔn)組合收益率之間差別的原因。

　　36、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是()。

　　A、期限不同

　　B、法律形式不同

　　C、投資對象不同

　　D、募集方式不同

　　正確答案： A

　　【解析】封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同。

　　37、證券投資基金起源于()。

　　A、1943年英國的海外政府信托契約

　　B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金

　　C、1873年蘇格蘭的美國投資信托

　　D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

　　正確答案： D

　　【解析】證券投資基金起源于1868年英國的海外及殖民地政府信托基金。

　　38、證券投資基金籌集的資金主要是投向( )。

　　A、有價證券

　　B、股票

　　C、債券

　　D、國債

　　正確答案： A

　　【解析】證券投資基金籌集的資金主要是投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　39、基金管理費率通常與基金投資風(fēng)險成()。

　　A、反比

　　B、正比

　　C、無關(guān)

　　D、以上都不對

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。

　　40、關(guān)于LOF基金上市交易的表述，正確的是( )。

　　A、申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　B、深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行

　　C、自T+2日起，投資者申購的份額可用

　　D、LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取"份額申購、份額贖回”原則

　　正確答案： C

　　【解析】申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行;LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采勸金額申購、份額贖回”原則。

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