點擊查看：2019基金從業(yè)《證券投資基金》備考習(xí)題及答案匯總

　　1、市場利率走低時，以下判斷正確的是( )。

　　A、再投資收益率就會降低

　　B、再投資的風(fēng)險降低

　　C、債券價格會下降

　　D、利息的再投資收益會上升

　　正確答案： A

　　【解析】在利率走低時，再投資收益率就會降低，再投資的風(fēng)險加大。當利率上升時，債券價格會下降，但是利息的再投資收益會上升。

　　2、全球第一個公司型開放式投資基金是()。

　　A、英國"海外及殖民地政府信托”

　　B、富來明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國投資信托”

　　C、波士頓"馬薩諸塞投資信托基金”

　　D、麥暫倫基金

　　正確答案： C

　　【解析】全球第一個公司型開放式投資基金是波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”。

　　3、當技術(shù)分析無效時，市場至少符合()。

　　A、弱勢有效市場

　　B、半弱勢有效市場

　　C、半強勢有效市場

　　D、強勢有效市場

　　正確答案： A

　　【解析】當技術(shù)分析無效時，市場至少符合弱勢有效市常

　　4、積極型股票投資組合策略以( )為目的。

　　A、分散風(fēng)險

　　B、實現(xiàn)利益最大化

　　C、努力獲得與大盤同一的收益水平，減少交易成本

　　D、超越市場

　　正確答案： D

　　【解析】積極型股票投資組合策略以超越市場為目的。

　　5、從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負有最主要責任的機構(gòu)是( )。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證監(jiān)會

　　D、銀監(jiān)會

　　正確答案： C

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會在對我國基金的監(jiān)管上負有主要的責任。

　　6、資產(chǎn)配置是資產(chǎn)組合管理過程中的重要環(huán)節(jié)之一，它是決定( )的主要因素。

　　A、風(fēng)險率

　　B、投資組合相對業(yè)績

　　C、實際收益率

　　D、預(yù)期收益率

　　正確答案： B

　　【解析】它是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。

　　7、基金管理人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前( )公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、60日

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　8、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

　　A、申購與贖回情況

　　B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況

　　C、利息計算

　　D、拆分

　　正確答案： C

　　【解析】開放式基金份額變化的核算：開放式基金還須對基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進行會計核算。

　　9、以下市場類型中，不屬于有效市場形式的是( )。

　　A、半弱勢有效市場

　　B、弱勢有效市場

　　C、半強勢有效市場

　　D、強勢有效市場

　　正確答案： A

　　【解析】市場的有效性分為三種形式：弱勢有效市嘗半強勢有效市場以及強勢有效市常

　　10、以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是( )。

　　A、指數(shù)策略

　　B、現(xiàn)金流匹配策略

　　C、水平分析

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】積極債券組合管理策略：水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等。

　　11、關(guān)于證券投資基金投資收益歸屬，下列說法不正確的是()。

　　A、基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資人所有

　　B、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

　　C、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

　　D、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

　　正確答案： C

　　【解析】基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人只能按規(guī)定收取一定比例的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。

　　12、目前，我國封閉式基金發(fā)行時，主要采用()的方式。

　　A、網(wǎng)上和交易所

　　B、柜臺和交易所

　　C、網(wǎng)上和網(wǎng)下

　　D、柜臺和網(wǎng)上

　　正確答案： C

　　【解析】目前，我國封閉式基金發(fā)行時，主要采用網(wǎng)上和網(wǎng)下的方式。

　　13、關(guān)于兩證券之間協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的描述正確的是( )。

　　A、協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的符號總是一正一負

　　B、協(xié)方差是相關(guān)系數(shù)的標準化

　　C、協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的符號相同

　　D、協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)無關(guān)

　　正確答案： C

　　【解析】協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的符號相同。

　　14、在證券投資基金營銷過程管理的內(nèi)容中，對銷售業(yè)績進行評估并可以根據(jù)結(jié)果改變行動方案的環(huán)節(jié)為( )。

　　A、營銷實施

　　B、營銷計劃

　　C、營銷控制

　　D、營銷分析

　　正確答案： C

　　【解析】在證券投資基金營銷過程管理的內(nèi)容中，對銷售業(yè)績進行評估并可以根據(jù)結(jié)果改變行動方案的環(huán)節(jié)為營銷控制。

　　15、基金管理費率通常與風(fēng)險( )。

　　A、成反比

　　B、成正比

　　C、不成比例

　　D、無法判斷

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理費率通常與風(fēng)險成正比。

　　16、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是( )。

　　A、要事無巨細地披露所有信息

　　B、要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C、對信息披露人不利的信息也要披露

　　D、要充分披露重大信息

　　正確答案： A

　　【解析】完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息。

　　17、一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券的收益率( )。

　　A、無法判斷

　　B、較高

　　C、沒有差異

　　D、往往有一定折讓

　　正確答案： D

　　【解析】債券流動性越大，投資者要求的收益率越低。

　　18、基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這種做法符合( )原則。

　　A、采取合理的估值方法

　　B、建立復(fù)核制度

　　C、建立憑證管理制度

　　D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系

　　正確答案： A

　　【解析】此題考察相關(guān)法規(guī)對風(fēng)險控制點建立的會計系統(tǒng)控制措施的規(guī)定。

　　19、下列()不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》的要求。

　　A、具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務(wù)功能

　　B、具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制

　　C、保障基金管理人資金流動的安全性

　　D、具備基金銷售費率的監(jiān)控機制

　　正確答案： C

　　【解析】C選項應(yīng)為：保障基金投資人資金流動的安全性。

　　20、能夠?qū)ψC券組合績效的深度和廣度進行綜合評價的風(fēng)險調(diào)整收益指標是( )。

　　A、特雷諾指數(shù)

　　B、夏普指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、以上均不正確

　　正確答案： B

　　【解析】夏普指數(shù)同時考慮了績效的深度和廣度。

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