點擊查看：2019基金從業(yè)《證券投資基金》備考習題及答案匯總

　　1、客戶服務是基金營銷的重要組成部分，通過銷售人員主動、及時開發(fā)市場，爭取投資者認同，建立與投資者的長期關系，奠定有廣度和深度的投資者基礎，才能達到拓展業(yè)務和提升市場占有率的目標。常見的客戶服務內(nèi)容包括(　)。

　�、�.人工咨詢

　�、�.客戶投訴處理

　�、�.非交易過戶

　　Ⅳ.掛失和解掛

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、基金客戶服務具有的特點包括(　)。

　　Ⅰ.專業(yè)性

　�、�.規(guī)范性

　�、�.持續(xù)性

　　Ⅳ.謹慎性

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、客戶到銷售機構購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機構要保持長時間的、持續(xù)的服務來滿足客戶需求，是對基金客戶服務特點中(　)的描述。

　　A、專業(yè)性

　　B、規(guī)范性

　　C、公平性

　　D、持續(xù)性

　　4、基金客戶服務的原則不包括(　)。

　　A、公正公開原則

　　B、客戶至上原則

　　C、有效溝通原則

　　D、安全第一原則

　　5、基金客戶服務中，(　)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。

　　A、售前服務

　　B、售中服務

　　C、售后服務

　　D、上門服務

　　6、基金客戶服務中，售中服務的內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.推介符合適用性原則的基金

　�、�.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

　　Ⅲ.介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律知識

　�、�.介紹基金產(chǎn)品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、基金客戶服務中，售后服務的內(nèi)容不包括(　)。

　　A、提醒客戶及時核對交易確認

　　B、協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

　　C、向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

　　D、定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　8、基金的具體客戶服務流程包括(　)。

　�、�.服務宣傳與推介、投資咨詢與基金咨詢

　�、�.客戶檔案管理與保密

　　Ⅲ.受理投訴

　�、�.客戶資金托管

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對(　)等業(yè)務進行規(guī)范。

　�、�.服務對象

　　Ⅱ.服務內(nèi)容

　�、�.服務程序

　　Ⅳ.服務目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、規(guī)范基金銷售人員行為，產(chǎn)品推介時遵循的注意事項不包括(　)。

　　A、對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或出現(xiàn)重大遺漏

　　B、陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應客觀、全面、準確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績

　　C、應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

　　D、對基金產(chǎn)品的未來業(yè)績進行預測時，要有客觀依據(jù)，預測要全面、客觀，并提供預測使用的信息的原始出處

　　11、互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容主要包括(　)。

　�、�.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準

　�、�.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告

　�、�.制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度，建立應急處理措施的管理制度

　�、�.做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備工作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、基金投資跟蹤與評價的核心是(　)。

　　A、對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護

　　B、對基金新品種的研發(fā)

　　C、對基金收益率的提升

　　D、對基金安全性的鞏固

　　13、在基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作中，客戶交易記錄自(　)記起至少保存(　)年。

　　A、賬戶注銷當年;15

　　B、交易記賬次年;5

　　C、交易記賬當年;15

　　D、賬戶注銷次年;20

　　14、基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、實行信息技術開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度，限制信息技術開發(fā)、運營維護等技術人員介入實際的業(yè)務操作

　　B、在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實行單人雙崗

　　C、建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業(yè)務資料

　　D、明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄

　　15、在基金客戶服務提供方式中，(　)主要用于發(fā)送簡潔、明了的文字信息。

　　A、自動傳真、電子信箱

　　B、手機短信

　　C、郵寄服務

　　D、上門服務

　　16、在基金客戶服務提供方式中，(　)不能為投資者提供一個面對面交流的機會。

　　A、講座

　　B、語音系統(tǒng)

　　C、推介會

　　D、座談會

　　17、基金客戶個性化服務內(nèi)容不包括(　)。

　�、�.做好客戶的動態(tài)分析

　　Ⅱ.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求

　�、�.做好客戶的參謀

　　Ⅳ.為客戶提供基金盈利預測服務

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、投資者教育，是指針對個人投資者所進行的(　)地傳播有關投資知識，傳授有關投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質的一項系統(tǒng)的社會活動。

　　A、有條理、有原則、有根據(jù)

　　B、有組織、有計劃、有條理

　　C、有目的、有計劃、有原則

　　D、有目的、有計劃、有組織

　　19、國際證監(jiān)會組織為投資者教育工作設定的六個基本原則不包括(　)。

　　A、投資者教育等同于投資咨詢

　　B、投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者

　　C、投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　D、證券經(jīng)營機構應當承擔各項產(chǎn)品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)

　　20、在投資者教育的內(nèi)容中，(　)是整個投資者教育體系的基礎。

　　A、投資決策

　　B、資產(chǎn)配置

　　C、權益保護

　　D、安全教育

　　21、投資者決策的影響因素中，社會環(huán)境因素不包括(　)。

　　A、政治

　　B、經(jīng)濟

　　C、社會制度

　　D、投資者的社會階層

　　22、投資者教育的內(nèi)容中，(　)即指導投資者對個人資產(chǎn)進行科學的計劃和控制。

　　A、資產(chǎn)配置教育

　　B、權益保護教育

　　C、投資決策教育

　　D、人身安全教育

　　23、投資者教育工作的形式從時空角度看，可分為(　)。

　　A、紙質形式和電子形式

　　B、現(xiàn)場形式和非現(xiàn)場形式

　　C、個人形式和集體形式

　　D、封閉形式和開放形式

　　24、下列關于投資者教育工作的形式說法錯誤的是(　)。

　　A、從宣傳介質上看，基金投資者教育工作的開展形式包括紙質形式和電子形式兩類

　　B、紙質形式包括傳統(tǒng)的報紙、雜志以及印刷的基金宣傳資料等

　　C、電子形式有網(wǎng)頁、基金業(yè)協(xié)會及基金公司官網(wǎng)、電視等

　　D、紙質形式與電子形式相比，紙質形式更具有吸引力

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