1、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的框架。中國(guó)外匯交易中心的本幣交易系統(tǒng)是為市場(chǎng)參與者提供達(dá)成債券交易的電子平臺(tái)

　　2、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的重要日期。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種

　　3、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查純?nèi)�過(guò)戶。純?nèi)�過(guò)戶是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查券款對(duì)付的概念。券款對(duì)付是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式

　　5、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查現(xiàn)券業(yè)務(wù)�，F(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查質(zhì)押式回購(gòu)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見券付款或券款對(duì)付的結(jié)算方式，到期結(jié)算應(yīng)選擇見款付券和券款對(duì)付的結(jié)算方式

　　7、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查買斷式回購(gòu)。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤，買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回;選項(xiàng)D錯(cuò)誤，按規(guī)定，目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天，具體期限由交易雙方確定

　　8、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券遠(yuǎn)期交易。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)為2～365天

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說(shuō)明原因

　　10、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查歐洲主要交易市場(chǎng)。倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年

　　11、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查美洲主要交易市場(chǎng)。納斯達(dá)克證券交易所始建于1971年，是一個(gè)完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)、自我監(jiān)管、面向全球的證券市場(chǎng)

　　12、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查亞洲主要交易所。東京證券交易所是全球第二大證券交易所

　　13、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);(2)所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(3)經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　14、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割能力;(6)最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　15、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全額結(jié)算方式。交收期靈活

　　16、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費(fèi)用�；�金通過(guò)與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑�；�金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印花稅等交易成本

　　17、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查傭金。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的3‰

　　18、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查傭金。國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議實(shí)施

　　19、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過(guò)戶費(fèi)。對(duì)于優(yōu)先股交易的登記過(guò)戶費(fèi)，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)均按照普通股下調(diào)20% (即0.016‰ )向買賣雙方投資者分別收取

　　20、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查印花稅。印花稅是根據(jù)《中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金

　　21、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過(guò)戶費(fèi)。在深圳市場(chǎng)不向債券ETF收取過(guò)戶費(fèi)

　　22、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查見款付券。采用見款付券方式往往是付券方信用比收券方要好。

　　23、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。QDII基金境外投資流程中的第一步是基金會(huì)計(jì)在各投資市場(chǎng)開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理。

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