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　　基金的投資交易與結算

　　1、(　)是為市場參與者提供達成債券交易的電子平臺。

　　A、中債綜合業(yè)務平臺

　　B、中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

　　C、上海清算所客戶終端系統(tǒng)

　　D、中國外匯交易中心本幣交易系統(tǒng)

　　2、關于債券結算日，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、結算日也稱交易交割日，是指債券交易雙方達成交易后實際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期

　　B、目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結算日只有T+1這種

　　C、T+1結算是指在交易達成的次一營業(yè)日辦理債券結算

　　D、回購業(yè)務的結算分為兩次，第一次結算的執(zhí)行日稱為債券首期交割日，第二次稱為債券到期交割日

　　3、(　)是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎上的一種結算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結算方式。

　　A、純券過戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對付

　　4、(　)是指在結算日債券交割與資金支付同步進行并互為約束條件的一種結算方式。

　　A、純券過戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對付

　　5、(　)是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為。

　　A、分銷業(yè)務

　　B、現(xiàn)券業(yè)務

　　C、質押式回購業(yè)務

　　D、買斷式回購業(yè)務

　　6、關于質押式回購，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、質押式回購是交易雙方進行的以債券為權利質押的一種短期資金融通業(yè)務

　　B、在回購期內，資金融入方出質的債券，回購雙方均不得動用

　　C、質押凍結期間債券的利息歸出質方所有

　　D、對質押式回購交易的首期結算應選擇見款付券和券款對付的結算方式

　　7、下列關于買斷式回購，說法正確的是(　)。

　　A、回購期間，交易雙方可以現(xiàn)金交割

　　B、回購期間，交易雙方可以提前贖回

　　C、可選擇的結算方式為券款對付、見券付款和見款付券3種方式

　　D、目前買斷式回購的期限最長不得超過6個月

　　8、關于債券遠期交易，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、債券遠期交易是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標的債券的行為

　　B、債券遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)為3～360天

　　C、遠期交易實行凈價交易，全價結算

　　D、遠期交易可選擇券款對付、見款付款和見券付款三種結算方式

　　9、單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量(　)起，每增加5個百分點，該機構應同時向同業(yè)中心和中央結算公司書面報告并說明原因。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　10、歐洲最大的證券交易所是(　)。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、泛歐洲證券交易所

　　C、法蘭克福證券交易所

　　D、布魯塞爾證券交易所

　　11、下列各交易所中，(　)是一個完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競爭舞臺、自我監(jiān)管、面向全球的證券市場。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達克證券交易所

　　12、全球第二大證券交易所是(　)。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達克證券交易所

　　13、境內機構投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其服務，境外投資顧問應當符合經(jīng)營投資管理業(yè)務達(　)年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于(　)億美元或等值貨幣。

　　A、3;100

　　B、3;50

　　C、5;100

　　D、5;50

　　14、負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿足最近(　)年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　15、關于逐筆全額結算方式，下列說法正確的是(　)。

　�、�.在交收時點，買賣雙方應付資金和證券都符合要求的，完成交收

　　Ⅱ.任何一方或雙方結算參與人應付資金或應付證券不足的，交收失敗

　�、�.交收期不靈活

　　Ⅳ.證券登記結算機構不作為雙方的共同對手方，不提供交收擔保

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　16、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用中不包括(　)。

　　A、擔保費

　　B、過戶費

　　C、交易傭金

　　D、證管費

　　17、證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的(　)。

　　A、1‰

　　B、2‰

　　C、3‰

　　D、5‰

　　18、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由(　)制定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　19、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(　)向買賣雙方投資者分別收取。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、50%

　　D、70%

　　20、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有(　)。

　　A、A股

　　B、基金

　　C、可轉化債券

　　D、企業(yè)債現(xiàn)貨

　　21、關于ETF申購/贖回的過戶費，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、在上海市場，ETF申購/贖回時，過戶費按照相應組合證券過戶面額的0.5‰向投資者收取

　　B、在深圳市場向債券ETF收取過戶費

　　C、在上海市場，在各ETF成立后3年內按正常標準減半征收，且僅對涉及滬市成分股票的ETF收取過戶費

　　D、在深圳市場，ETF申購/ 贖回的過戶費按證券過戶面值的0.25‰向投資者收取

　　22、關于見款付券的說法，錯誤的是(　)。

　　A、是一種對付券方有利的結算方式

　　B、采用見款付券方式往往是收券方信用比付券方要好

　　C、在見款付券結算方式下，由于付款方資金可能會出現(xiàn)銀行資金在途時間，因此有一個結算寬限期

　　D、該方式在收券方對付券方比較信賴的情況下可以采用

　　23、QDII基金境外投資流程中的第一步是(　)。

　　A、基金會計在各投資市場開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理

　　B、基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下單給券商

　　C、基金會計接收券商發(fā)送的成交回報

　　D、境外托管行和券商同時將結算結果反饋給管理人

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