點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《證券投資基金》預(yù)習(xí)練習(xí)題匯總

　　1、關(guān)于投資基金國(guó)際化的產(chǎn)生與發(fā)展的表述正確的是(　)。

　　Ⅰ.國(guó)際化基金的投資標(biāo)的遍布全球，通常以歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家和新興市場(chǎng)國(guó)家為主要區(qū)域

　�、�.投資基金國(guó)際化的目的在于充分把握各國(guó)證券價(jià)格上升的潛力，并在一定程度上分散投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.投資基金的國(guó)際化隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場(chǎng)國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)而出現(xiàn)

　�、�.投資基金的國(guó)際化為金融市場(chǎng)的國(guó)際化奠定了良好的基礎(chǔ)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　2、(　)是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國(guó)際組織。

　　A、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

　　B、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織

　　C、世界貿(mào)易組織

　　D、世界銀行

　　3、下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的關(guān)于基金跨境活動(dòng)的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容的是(　)。

　　A、相互提供信息

　　B、確�？蛻羲�有證券的交割獨(dú)立于投資公司證券的交割

　　C、提供自發(fā)性協(xié)助

　　D、對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查

　　4、下列關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的相關(guān)制度中關(guān)于基金行業(yè)自律組織的監(jiān)管的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充

　　B、自律組織對(duì)行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解更深入，專業(yè)水平更高

　　C、自律組織對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)較慢、不如政府監(jiān)管靈活

　　D、自律組織要求其管理對(duì)象既要遵循政府法規(guī)，又要遵守道德規(guī)范

　　5、下列各基金不受AIFMD指令監(jiān)管的是(　)。

　　A、對(duì)沖基金

　　B、不動(dòng)產(chǎn)基金

　　C、商品基金

　　D、證券投資基金

　　6、關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在2005年發(fā)布的《集合投資計(jì)劃治理白皮書》的內(nèi)容的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A、所有投資基金都應(yīng)當(dāng)在合適的法律法規(guī)框架下經(jīng)營(yíng)，并提出了投資基金的設(shè)立的最優(yōu)形式

　　B、認(rèn)為監(jiān)管當(dāng)局在投資基金治理框架的構(gòu)建過(guò)程中起到?jīng)Q定性作用

　　C、基金銷售者或理財(cái)顧問(wèn)向投資者推銷投資產(chǎn)品時(shí)負(fù)有推薦合適產(chǎn)品及提供正確銷售信息的責(zé)任

　　D、投資基金經(jīng)營(yíng)的唯一目的是維護(hù)投資者的利益，基金要完善內(nèi)部機(jī)制，解決與投資者相關(guān)的利益沖突

　　7、歐盟跨境投資基金的主要模式是(　)。

　　A、UCITS

　　B、AIFMD

　　C、RQFII

　　D、QFII

　　8、根據(jù)UCITS一號(hào)指令的規(guī)定，下列不屬于UCITS基金范圍的是(　)。

　　Ⅰ.封閉式基金

　�、�.投資與借款政策與指令不符的基金

　　Ⅲ.基金份額只向非歐盟成員國(guó)的公眾銷售的基金

　�、�.公司型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　9、關(guān)于UCITS一號(hào)指令對(duì)基金管理人和托管人的資格與條件的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A、對(duì)于基金管理人只要求其有充足的財(cái)政資源

　　B、基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　C、托管人應(yīng)確�；�金發(fā)售、申購(gòu)、贖回、基金單位凈值的計(jì)算符合法律及基金規(guī)則

　　D、一家機(jī)構(gòu)可以同時(shí)擔(dān)任管理人和托管人

　　10、根據(jù)UCITS一號(hào)指令的規(guī)定，UCITS基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于基金資產(chǎn)的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　11、以下關(guān)于UCITS一號(hào)指令對(duì)UCITS基金投資政策的規(guī)定的表述正確的是(　)。

　　A、基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B、基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于20%

　　C、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券與可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券，兩者之和的比例不高于20%

　　D、基金可獲得為開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)

　　12、根據(jù)UCITS一號(hào)指令的規(guī)定，基金投資于以下(　)等證券時(shí)，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的35%。

　�、�.一個(gè)成員國(guó)發(fā)行的可轉(zhuǎn)讓證券

　�、�.一個(gè)成員國(guó)地方政府發(fā)行的可轉(zhuǎn)讓證券

　�、�.一個(gè)非成員國(guó)政府擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券

　�、�.成員國(guó)參加的國(guó)際組織擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元

　　B、管理公司不可以將管理公司的義務(wù)委托給第三方

　　C、管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

　　14、歐盟UCITS四號(hào)指令的修改主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.引進(jìn)基金管理公司通行證

　�、�.跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡(jiǎn)化，注冊(cè)流程更簡(jiǎn)便，并支持UCITS部門更快速地啟動(dòng)跨境營(yíng)銷

　　Ⅲ.為UCITS基金的國(guó)內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS基金整合

　�、�.引進(jìn)主從結(jié)構(gòu)基金以促進(jìn)資產(chǎn)池的組建

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、關(guān)于歐盟AIFMD指令對(duì)私募股權(quán)投資基金管理人豁免注冊(cè)規(guī)定的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、資產(chǎn)規(guī)模未達(dá)到1億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可豁免注冊(cè)

　　B、資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到5億歐元但不使用財(cái)務(wù)杠桿且投資5年內(nèi)無(wú)贖回權(quán)的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè)

　　C、豁免的私募股權(quán)投資基金管理人需要在其母國(guó)注冊(cè)

　　D、豁免的私募股權(quán)投資基金管理人無(wú)需提供所管理的私募基金的投資策略、主要的風(fēng)險(xiǎn)敞口及風(fēng)險(xiǎn)集中度等信息

　　16、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于(　)萬(wàn)歐元。

　　A、2.5

　　B、5.5

　　C、12.5

　　D、25.5

　　17、英國(guó)投資基金國(guó)際化具有里程碑意義的事件發(fā)生在(　)年。

　　A、1992

　　B、1997

　　C、2000

　　D、2005

　　18、目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地是(　)。

　　A、法國(guó)

　　B、德國(guó)

　　C、愛(ài)爾蘭

　　D、盧森堡

　　19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的簡(jiǎn)稱為(　)。

　　A、QDII

　　B、QFII

　　C、RQDII

　　D、RQFII

　　20、下列機(jī)構(gòu)中，(　)在申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)時(shí)，應(yīng)具備最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

　　Ⅰ.基金管理公司

　�、�.養(yǎng)老基金

　　Ⅲ.政府投資管理公司

　　Ⅳ.保險(xiǎn)公司

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，申請(qǐng)人要有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近(　)年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

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