22、根據(jù)《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》對投資額度的規(guī)定，合格投資者的超過基礎額度的投資額度申請，須經(　)批準。

　　A、證監(jiān)會

　　B、中國人民銀行

　　C、財政部

　　D、國家外匯管理局

　　23、境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股比例限制為(　)。

　　A、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%

　　B、所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%

　　C、所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的50%

　　D、其持股比例不受限制

　　24、QFII制度可以使我國證券市場最終發(fā)展成為以(　)為主導的市場。

　　A、機構

　　B、個人或家庭

　　C、政府

　　D、中小投資者

　　25、經中國證監(jiān)會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構是(　)。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、RQFII

　　D、RQDII

　　26、按照《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》(2007年)的規(guī)定，以下關于證券公司申請QDII資格應滿足的條件的說法不正確的是(　)。

　　A、凈資本不低于8億元人民幣

　　B、凈資本與凈資產比例不低于70%

　　C、經營集合資產管理計劃業(yè)務2年以上

　　D、在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產

　　27、按照《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》(2007年)的規(guī)定，申請QDII資格的機構投資者應當在最近(　)年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　28、下列各項金融產品或工具中，QDII基金可以投資的是(　)。

　　Ⅰ.可轉讓存單、銀行承兌匯票、商業(yè)票據(jù)、銀行票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券

　　Ⅱ.政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券

　�、�.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證

　�、�.與固定收益、股權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　29、QDII基金為應付贖回、交易清算等臨時用途的可以借入現(xiàn)金，但該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃(　)。

　　A、資產的10%

　　B、資產凈值的10%

　　C、資產的30%

　　D、資產凈值的30%

　　30、擔任QDII基金境外托管人的機構，應當是在最近(　)沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰的機構。

　　A、半年

　　B、三年

　　C、五年

　　D、一年

　　31、以下關于QDII的說法錯誤的是(　)。

　　A、有限度地允許境內投資者投資境外證券市場

　　B、是一項過渡性的制度安排

　　C、在人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的背景下實行

　　D、QDII機制可以為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，徹底消除金融風險

　　32、根據(jù)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》的規(guī)定，下列各項不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件的是(　)。

　　A、是依其所在國家或地區(qū)法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構

　　B、財務穩(wěn)健，資信良好，最近5年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰

　　C、所在國家或地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

　　D、實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　33、下列不屬于基金管理公司的境外機構可以采取的形式的是(　)。

　　A、分公司

　　B、代表處

　　C、辦事處

　　D、子公司

　　34、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起(　)日內做出批準或不予批準的決定。

　　A、10

　　B、30

　　C、60

　　D、90

　　35、2002年11月5日，經國務院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于(　)正式實施。

　　A、次年4月1日起

　　B、次年1月1日起

　　C、當年12月1日起

　　D、發(fā)布之日起

　　36、從內容設計上來看，下列不屬于我國QFII機制的特點的是(　)。

　　A、QFII制度引入時的跳躍式發(fā)展

　　B、QFII準入的主體范圍擴大、要求提高

　　C、我國對QFII制度的設計內容進行局部調整

　　D、QFII基金的投資范圍擴大

　　37、目前，QFII在A股市場的主要投資形式是(　)。

　�、�.自營模式

　　Ⅱ.基金模式

　�、�.客戶資金管理模式

　�、�.并購模式

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　38、我國QDII產品主要的發(fā)行機構不包括(　)。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、保險企業(yè)

　　C、基金管理公司

　　D、信托公司

　　39、根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的相關文件的規(guī)定，下列可參與RQFII試點的有(　)。

　　Ⅰ.境內商業(yè)銀行香港子公司

　�、�.境內保險公司香港子公司

　�、�.注冊地在香港地區(qū)的金融機構

　　Ⅳ.主要經營地在香港地區(qū)的金融機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40、以下關于RQFII的說法錯誤的是(　)。

　　A、允許合格境外機構投資者用人民幣進行境內證券投資

　　B、有利于人民幣離岸市場的發(fā)展

　　C、允許合格境外機構投資者根據(jù)市場情況自行決定產品類型

　　D、對RQFII設置了嚴格的資產配置限制

　　41、根據(jù)UCITS五號指令，滿足相關條件的第三類機構可作為UCITS基金的托管機構。這些條件不包括下列(　)。

　　A、根據(jù)各成員國法律授權開展托管活動

　　B、滿足一定的資本要求

　　C、接受審慎監(jiān)管和持續(xù)監(jiān)督

　　D、最近三年沒有受到監(jiān)管機構的處罰

　　42、關于深港通的說法，錯誤的是(　)。

　　A、2016年8月16日，中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會共同簽署了深港通聯(lián)合公告，批復了深港通試點

　　B、2016年12月5日，深港通下的股票正式開始交易

　　C、深港通的主要制度安排參照滬港通

　　D、深港通下港股通股票范圍與現(xiàn)行滬港通下的港股通標的一致

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