參考答案及解析：

　　1、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。全球存托憑證的發(fā)行地既不在美國，也不在發(fā)行公司所在國家

　　2、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。存托憑證一般代表外國公司股票

　　3、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。全球存托憑證的發(fā)行地既不在美國，也不在發(fā)行公司所在國家，大多數(shù)全球存托憑證在倫敦證交所和盧森堡證交所進(jìn)行

　　4、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。2004年以后，中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司加快海外上市步伐，二級公募ADRs成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入納斯達(dá)克交易所的主要形式

　　5、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。根據(jù)股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

　　6、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。表決權(quán)是普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)。股東的表決權(quán)是通過股東大會行使的，通常是每一股份的股東享有一份表決權(quán)，即所謂的“一股一票”

　　7、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東，但是優(yōu)先股股東的權(quán)利是受限制的，一般無表決權(quán)

　　8、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。非累積優(yōu)先股是指只能按當(dāng)年盈利分取股息的優(yōu)先股股票，如果當(dāng)年公司經(jīng)營不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累積，以后也不能補(bǔ)付，但是任何時期的股息都應(yīng)在普通股股東受到股息之前予以支付

　　9、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查內(nèi)在價值法。根據(jù)DDM模型，股票現(xiàn)值表現(xiàn)為未來所有股利的貼現(xiàn)值，

　　10、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查技術(shù)分析�；�本面分析對經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動態(tài)以及各個公司的經(jīng)營管理狀況等因素進(jìn)行分析，以此來研究股票的價值，衡量股價的高低。而技術(shù)分析則是通過股價、成交量、漲跌幅、圖形走勢等研究市場行為，以推測未來價格的變動趨勢

　　11、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查權(quán)益類證券投資的風(fēng)險和收益。系統(tǒng)性風(fēng)險，也可稱為市場風(fēng)險

　　12、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查相對價值法。相對價值法：市盈率模型、市凈率模型、市現(xiàn)率模型、市銷率模型、企業(yè)價值倍數(shù)。經(jīng)濟(jì)附加值模型屬于內(nèi)在價值法

　　13、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票籌集資金并上市的行為

　　14、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響，一般只會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市價下降，而股東的持股比例和權(quán)益總額及各項權(quán)益余額都保持不變

　　15、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為�！豆�司法》規(guī)定，公司除注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并，將股份獎勵給本公司職工外，不得回購本公司股票

　　16、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的價值與價格。從發(fā)行價格與票面價值的關(guān)系來看，股票發(fā)行包括：平價發(fā)行、溢價發(fā)行

　　17、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的價值與價格。股票的內(nèi)在價值即理論價值，是指股票未來收益的現(xiàn)值

　　18、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的價值與價格。股票及其他有價證券的理論價格就是以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值

　　19、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票持有者可以持股票到市場上進(jìn)行交易，當(dāng)股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票就可以賺取價差收益。這種價差收益稱為資本利得

　　20、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票的收益主要有兩類：股息和紅利;資本利得

　　21、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基本面分析。技術(shù)分析是指通過研究金融市場的歷史信息來預(yù)測股票價格的趨勢。選項D屬于技術(shù)分析

　　22、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)分析。一般認(rèn)為，過量的政府借債會對私人部門的借債產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而使得利率上升，進(jìn)一步阻礙企業(yè)投資

　　23、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券�？赊D(zhuǎn)換債券是一種混合債券，它既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益類債券特征

　　24、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券�？赊D(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等

　　25、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)才能轉(zhuǎn)換為公司股票

　　26、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券�；厥蹢l款是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定

　　27、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查權(quán)證。權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券

　　28、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查權(quán)證。按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　29、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查權(quán)證。歐式權(quán)證僅可在失效日當(dāng)日行權(quán)

　　30、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查權(quán)證。一份認(rèn)股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

　　31、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)分析。任何一個行業(yè)都要經(jīng)歷一個生命周期：初創(chuàng)期、成長期、成熟期(平臺期)和衰退期。

　　32、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)分析。成熟期產(chǎn)品銷售的收入為該行業(yè)的公司帶來穩(wěn)定的現(xiàn)金流

　　33、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。優(yōu)先股沒有到期期限，優(yōu)先股一般情況下不享有表決權(quán)，優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價而換取的對公司盈利和剩余財產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)

　　34、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例

　　35、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本

　　36、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。兩種最主要的權(quán)益證券是普通股和優(yōu)先股

　　37、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。債權(quán)資本是一種借入資本，代表了公司的合約義務(wù)，因此債券持有者/債權(quán)人擁有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)

　　38、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。股權(quán)投資者只有在公司盈利時才可獲得股息

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