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2019年基金從業(yè)《證券投資基金》預(yù)習(xí)練習(xí)題(2)

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第 2 頁:參考答案

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  1、關(guān)于存托憑證,以下說法不正確的是( )。

  A、全球存托憑證的發(fā)行地在發(fā)行公司所在國家

  B、無擔(dān)保的存托憑證不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司自行向投資者發(fā)行憑證

  C、存托憑證的級別越高,對證券公司的要求越高

  D、存托憑證起源于20世紀(jì)20年代的美國證券市場

  2、存托憑證一般代表( )。

  A、本國公司股票

  B、本國公司債券

  C、外國公司股票

  D、外國公司債券

  3、大多數(shù)全球存托憑證在( )進行交易。

  A、美國

  B、英國

  C、發(fā)行公司所在的國家

  D、倫敦證交所和盧森堡證交所

  4、2004年以后,中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司加快海外上市步伐,( )成為中國網(wǎng)絡(luò)股進入納斯達克交易所的主要形式。

  A、一級公募ADRs

  B、二級公募ADRs

  C、三級公募ADRs

  D、四級公募ADRs

  5、依據(jù)( )分類,股票可以分為普通股和優(yōu)先股。

  A、股東權(quán)利

  B、股東身份

  C、股東資歷

  D、股東義務(wù)

  6、對于一些重大事務(wù)的決定,如公司合并、分立、解散等需要( )投票表決通過。

  A、獨立董事

  B、股東

  C、監(jiān)事

  D、執(zhí)行董事

  7、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法,錯誤的是( )。

  A、股息率是固定的

  B、股東有表決權(quán)

  C、是一種股權(quán)投資

  D、擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性

  8、只能按當(dāng)年盈利分取股息的優(yōu)先股股票,如果當(dāng)年公司經(jīng)營不善而不能分取股息,未分的股息不能予以累積,以后也不能補付,但是任何時期的股息都應(yīng)在普通股股東受到股息之前予以支付,指的是( )。

  A、普通股

  B、藍籌股

  C、累積優(yōu)先股

  D、非累積優(yōu)先股

  9、假設(shè)股票A第一期支付股利為100元,第二期支付股利為200元,貼現(xiàn)率為5%,根據(jù)股利貼現(xiàn)模型(DDM)計算該股票的現(xiàn)值為( )元。

  A、190.20

  B、212.36

  C、276.64

  D、288.65

  10、關(guān)于技術(shù)分析,下列說法錯誤的是( )。

  A、技術(shù)分析是相對于基本面分析而言的

  B、技術(shù)分析是對經(jīng)濟情況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析

  C、技術(shù)分析是通過股價、成交量、圖形走勢等研究市場行為

  D、技術(shù)分析只關(guān)心證券市場本身的變化

  11、在權(quán)益類證券投資的風(fēng)險中,可稱為市場風(fēng)險的是( )。

  A、操作風(fēng)險

  B、財務(wù)風(fēng)險

  C、系統(tǒng)性風(fēng)險

  D、非系統(tǒng)性風(fēng)險

  12、下列股票估值方法中,不屬于相對價值法的是( )。

  A、經(jīng)濟附加值模型

  B、企業(yè)價值倍數(shù)

  C、市凈率模型

  D、市盈率模型

  13、( )是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票籌集資金并上市的行為。

  A、再融資

  B、股票回購

  C、首次公開發(fā)行

  D、分配股票股利

  14、股票拆分對( )沒有影響。

  A、股東權(quán)益總額

  B、股票價格

  C、每股面值

  D、每股盈余

  15、《公司法》規(guī)定,回購本公司股票的情形不包括( )。

  A、減少注冊資本

  B、將股份獎勵給本公司職工

  C、公司的辦公地址發(fā)生變更

  D、與持有本公司股份的其他公司合并

  16、從發(fā)行價格與票面價值的關(guān)系來看,股票發(fā)行包括( )。

 、.平價發(fā)行

 、.貼現(xiàn)發(fā)行

 、.溢價發(fā)行

 、.零價發(fā)行

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  17、股票未來收益的現(xiàn)值指的是股票的( )。

  A、票面價值

  B、賬面價值

  C、清算價值

  D、內(nèi)在價值

  18、股票及其他有價證券的理論價格就是( )。

  A、預(yù)期價值

  B、歷史價值

  C、預(yù)期值與現(xiàn)值的差值

  D、以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值

  19、當(dāng)股票的市場價格高于買入價格時,股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益,這種差價收益稱為( )。

  A、股息

  B、紅利

  C、利差

  D、資本利得

  20、股票的收益不包括( )。

  A、股息

  B、紅利

  C、資本利得

  D、風(fēng)險溢價

  21、下列選項中,不屬于基本面分析的是( )。

  A、宏觀經(jīng)濟指標(biāo)分析

  B、行業(yè)經(jīng)濟周期分析

  C、行業(yè)景氣度分析

  D、通過研究股票成交量預(yù)測市場行為

  22、一般認(rèn)為,過量的政府借債會對私人部門的借債產(chǎn)生( ),從而使得利率上升,進一步阻礙企業(yè)投資。

  A、擠出效應(yīng)

  B、替代效應(yīng)

  C、收入效應(yīng)

  D、稅盾效應(yīng)

  23、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的定義,以下說法不正確的是( )。

  A、一段時期內(nèi)持有者可將其轉(zhuǎn)換成普通股股票

  B、可轉(zhuǎn)債不包含權(quán)益類債券特征

  C、可轉(zhuǎn)債包含了普通債券的特征

  D、可轉(zhuǎn)債是一種混合債券

  24、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括( )。

  A、標(biāo)的股票

  B、票面利率

  C、轉(zhuǎn)換期限

  D、轉(zhuǎn)換地點

  25、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個月內(nèi)才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

  A、3

  B、6

  C、9

  D、12

  26、可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定,指的是( )。

  A、轉(zhuǎn)換期限

  B、轉(zhuǎn)換面值

  C、回售條款

  D、贖回條款

  27、標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券,指的是( )。

  A、股票

  B、權(quán)證

  C、存托權(quán)證

  D、可轉(zhuǎn)換債券

  28、按照( )分類,權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

  A、標(biāo)的資產(chǎn)

  B、基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源

  C、持有人權(quán)利的性質(zhì)

  D、行權(quán)時間

  29、下列說法中,錯誤的是( )。

  A、認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)

  B、歐式權(quán)證可在失效日之前行權(quán)

  C、美式權(quán)證可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)

  D、百慕大式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)

  30、一份認(rèn)股權(quán)證的價值等于其( )。

  A、內(nèi)在價值

  B、時間價值

  C、內(nèi)在價值與時間價值之和

  D、內(nèi)在價值和時間價值之差

  31、任何一個行業(yè)都要經(jīng)歷一個生命周期,其中不包括( )。

  A、初創(chuàng)期

  B、成長期

  C、成熟期

  D、瓶頸期

  32、在行業(yè)的生命周期中,產(chǎn)品銷售的收入為該行業(yè)的公司帶來穩(wěn)定的現(xiàn)金流的時期是( )。

  A、初創(chuàng)期

  B、成長期

  C、成熟期

  D、衰退期

  33、關(guān)于普通股和優(yōu)先股,下列說法正確的是( )。

  A、優(yōu)先股股東有投票權(quán)

  B、普通股股東對公司盈余和剩余財產(chǎn)有優(yōu)先分配權(quán)

  C、優(yōu)先股有到期期限

  D、普通股股東可以選出董事,組成董事會代表他們監(jiān)督公司日常運行

  34、企業(yè)資產(chǎn)總額中各種資本的構(gòu)成比例,指的是( )。

  A、資本結(jié)構(gòu)

  B、負債結(jié)構(gòu)

  C、利潤結(jié)構(gòu)

  D、成本結(jié)構(gòu)

  35、下列資本中,通過借債方式籌集的資本是( )。

  A、債權(quán)資本

  B、權(quán)益資本

  C、短期資本

  D、長期資本

  36、在權(quán)益資本中,最主要的權(quán)益證券是( )。

  A、普通股和優(yōu)先股

  B、短期債和長期債

  C、公司股和政府債

  D、可轉(zhuǎn)債和權(quán)證

  37、下列資本中,擁有公司資產(chǎn)最高索取權(quán)的是( )。

  A、債權(quán)人

  B、債務(wù)人

  C、優(yōu)先股股東

  D、普通股股東

  38、下列說法中,錯誤的是( )。

  A、面臨清算時,股東可能損失所有投資

  B、股權(quán)投資的收益應(yīng)高于債權(quán)投資的收益

  C、股權(quán)投資者獲得股息與公司是否盈利無關(guān)

  D、不管公司盈利與否,公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金

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