1、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查投資者關系管理的概念。投資者關系管理是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責

　　2、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查各階段與投資者互動的重點。募集期管理人與投資者互動的重點包括以下內容：(1)基金管理人應充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產配置;(2)基金管理人開展投資者教育;(3)幫助投資者對基金管理人進行充分調研;(4)幫助投資者充分理解股權投資基金的協(xié)議約定。

　　3、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金權益登記�；�金權益登記具有確定和變更基金投資者權益的法律效力，是保障基金投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)。根據基金組織形式的不同，公司型股權投資基金、合伙型股權投資基金、信托(契約)型股權投資基金在權益登記環(huán)節(jié)各有不同的要求和特點

　　4、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查公司型股權投資基金的權益登記。發(fā)行新股是指公司為了擴大資本規(guī)模而發(fā)行新的股份

　　5、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查公司型股權投資基金的權益登記。根據受讓人的不同，轉讓可以分為內部轉讓和外部轉讓。

　　6、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公司型股權投資基金的權益登記。有限責任公司有一定的人合性特征，股東之間可以相互轉讓其持有的股權，但對外轉讓一般需經其他股東過半數同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權

　　7、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公司型股權投資基金的權益登記。有限責任公司型股權投資基金分紅只能采用現金分配的形式

　　8、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查公司型股權投資基金的權益登記。一般地，當公司型股權投資基金的全部投資項目都已到期退出、營業(yè)期限屆滿或者出現其他公司章程規(guī)定的解散事由時，公司型股權投資基金應當清算退出

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金的估值與核算。目前行業(yè)較為常用的對股權投資基金進行估值的方式，是先根據估值方法確定基金投資的每一個單一投資項目的價值及項目價值總和，加上基金持有的其他資產價值，再扣減基金應承擔的費用等負債，最終得到基金資產凈值

　　10、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金估值的原則。有充足理由表明按以上原則仍不能客觀反映相關投資項目的公允價值的，基金管理人應在與相關當事人商定或咨詢其他專業(yè)機構之后，按最能恰當地反映投資項目公允價值的價格估值

　　11、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公允價值的概念。股權投資基金應當按照公允價值的定義對相關投資項目進行公允價值計量。

　　12、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金收益分配。收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。

　　13、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查收益分配方式。單一項目的收益分配方式的具體分配流程一般如下：(1)每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應的投資本金;(2)剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產生的投資虧損金額;(3)剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時點已收回的投資本金及門檻收益率計算的門檻收益;(4)上述分配完成后，按照基金是否有追趕機制，采用如下不同方式進行分配

　　14、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金信息披露的原則。股權投資基金信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。在披露內容上，要求遵循及時性原則、真實性原則、準確性原則、完整性原則、風險揭示原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則

　　15、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金信息披露的安排。信息披露義務人應當按照基金合同的約定進行信息披露

　　16、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金信息披露的安排�；�金運作期間，信息披露義務人應當將基金報告期間的投資、運作情況，以定期報告的形式，向投資者進行信息披露

　　17、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金托管的含義。一般來說，公募基金強制要求托管，而類屬非公開募集基金的股權投資基金并未強制要求托管，全體投資者和基金管理人可以在基金合同中約定不進行托管，但應當在基金合同中明確保障基金財產安全的措施和糾紛解決機制。在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管職責

　　18、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金托管的基本原則。基金托管的基本原則：(1)合規(guī)性原則;(2)安全性原則;(3)獨立性原則;(4)保密性原則。

　　19、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金服務業(yè)務。股權投資基金管理人的核心競爭力在于投資研究

　　20、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金服務業(yè)務的含義和服務內容。一般來說，基金服務業(yè)務的服務內容包括：基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等

　　21、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金服務業(yè)務的含義和服務內容�；�金服務機構提供基金銷售募集服務，應當取得相應的業(yè)務資質，并與基金管理人簽訂書面的代銷協(xié)議，嚴格按照股權投資基金的銷售募集流程進行基金募集

　　22、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金服務業(yè)務的含義和服務內容。份額登記機構應該妥善保存登記數據，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

　　23、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任。基金管理人委托基金服務機構開展服務前，應當對基金服務機構開展盡職調查，了解其人員儲備、業(yè)務隔離措施、軟硬件設施、專業(yè)能力、誠信狀況等情況，并與基金服務機構簽訂書面服務協(xié)議，明確雙方的權利義務及違約責任

　　24、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)績評價需要考慮的因素。不同基金的投資領域、設立時間等均有較大差別，因此在進行業(yè)績評價和比較時需綜合考慮這兩方面因素

　　25、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)績評價的指標。內部收益率，是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現金流產生時，基金資金流入現值加上資產凈值現值總額與資金流出現值總額相等，即凈現值等于零時的折現率。

　　26、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查已分配收益倍數。已分配收益倍數是指截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額總和與投資者已向基金繳款金額總和的比率，體現了投資者現金的回收情況

　　27、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查管理人內部控制的原則。管理人內部控制的原則主要包括：全面性原則、相互制約原則、執(zhí)行有效原則、獨立性原則、成本效益原則、適時性原則。

　　28、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查管理人內部控制的要素構成。內部環(huán)境是實施內部控制的基礎。

　　29【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查項目退出概述。項目退出意義：實現投資收益，控制風險;促進投資循環(huán)，保持資金流動性;評價投資活動，體現投資價值。

　　30、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查項目退出概述。從退出成本的角度來看，首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務機構相對較高的費用

　　31、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查上市轉讓退出。按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導

　　32、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查上市轉讓退出。中國證監(jiān)會《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況提出了較為嚴格的要求，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規(guī)定，凈資產不少于4億元人民幣

　　33、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查上市轉讓退出。要約收購是指收購人向所有的股票持有人發(fā)出購買上市公司股份的收購要約，收購該上市公司股份的行為。

　　34、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查掛牌轉讓退出。股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限于高新技術企業(yè)，但應當符合下列條件：(1)依法設立且存續(xù)滿兩年;有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算;(2)業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力;(3)公司治理機制健全，合法規(guī)范經營;(4)股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī);(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導;(6)全國股轉系統(tǒng)要求的其他條件

　　35、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查掛牌轉讓退出。反饋審核階段的主要工作是配合全國股轉系統(tǒng)的審核，對全國股轉系統(tǒng)的審核意見進行反饋

　　36、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查協(xié)議轉讓退出。股權回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構成

　　37、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查清算退出。清算期間，公司不得開展新的經營活動，但是公司清算組為了清算的目的，有權處理公司尚未了結的業(yè)務。

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