第 1 頁：試題

第 2 頁：參考答案

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　　1、投資者關(guān)系管理是(　)的戰(zhàn)略管理職責(zé)。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金銷售人

　　2、下列關(guān)于募集期管理人與投資者互動的重點，敘述錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置

　　B、增加信息披露的透明度，實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通

　　C、幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研

　　D、幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

　　3、下列關(guān)于基金權(quán)益登記的說法，錯誤的是(　)。

　　A、基金權(quán)益登記具有確定基金投資者權(quán)益的法律效力

　　B、基金權(quán)益登記具有變更基金投資者權(quán)益的法律效力

　　C、雖然基金組織形式不同，公司型、合伙型、信托型股權(quán)投資基金在權(quán)益登記環(huán)節(jié)的要求和特點是一樣的。

　　D、基金權(quán)益登記是保障基金投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　4、發(fā)行新股是指公司為了擴大(　)而發(fā)行新的股份。

　　A、資本規(guī)模

　　B、資本充足率

　　C、注冊資本

　　D、融資渠道

　　5、公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓，依據(jù)的標準是(　)。

　　A、受讓人不同

　　B、轉(zhuǎn)讓地點的不同

　　C、轉(zhuǎn)讓人的不同

　　D、轉(zhuǎn)讓數(shù)量的不同

　　6、下列關(guān)于有限責(zé)任公司人合性特征的說法，錯誤的是(　)。

　　A、股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)

　　B、對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　C、對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東三分之二以上同意

　　D、公司其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)

　　7、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配，表述錯誤的是(　)。

　　A、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形式

　　B、股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式

　　C、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式

　　D、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會制訂分配方案，并經(jīng)股東大會(股東會)決議通過

　　8、一般地，當(dāng)公司型股權(quán)投資基金出現(xiàn)(　)時，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出。

　　Ⅰ資不抵債

　�、蛉�部投資項目都已到期退出

　　Ⅲ營業(yè)期限屆滿

　�、艄�司章程規(guī)定的解散

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢⅣ

　　C、ⅡⅢ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　9、常用的確定基金資產(chǎn)凈值的方式，需要確定基金投資的(　)。

　�、耥椖績r值總和

　�、蚱渌�資產(chǎn)價值

　�、蠡�金費用

　�、艋�金份額

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅢⅣ

　　10、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循三個方面的原則，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值

　　B、若投資項目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采取市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值

　　C、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項目的公允價值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值

　　D、有充足理由表明以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項目的公允價值的，基金管理人可以自行按照以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值

　　11、關(guān)于公允價值的重要性，表述錯誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金以公允價值計量相關(guān)資產(chǎn)或負債

　　B、股權(quán)投資基金可以不用按照公允價值的定義對相關(guān)投資項目進行公允價值計量

　　C、股權(quán)投資基金進行公允價值計量時，應(yīng)當(dāng)假定計量日出售資產(chǎn)或轉(zhuǎn)移負債的有序交易發(fā)生在主要市場中，并且使用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值方法

　　D、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)按照公允價值的定義對相關(guān)投資項目進行公允價值計量

　　12、收益分配設(shè)計的基本概念包括(　)。

　�、駱I(yè)績報酬

　　Ⅱ瀑布式的收益分配體系

　�、箝T檻收益率

　　Ⅳ追趕機制以及回撥機制

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　13、按照單一項目的收益分配方式，具體的收益分配流程的選項正確的是(　)。

　�、衩總�投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應(yīng)的投資本金

　　Ⅱ上述分配完成后，按照基金是否有追趕機制，采取不同方式進行分配

　�、笫Ｓ噘Y金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時點已收回的投資本金及門檻收益率計算的門檻收益

　�、羰Ｓ噘Y金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產(chǎn)生的投資虧損金額

　　A、ⅡⅠⅣⅢ

　　B、ⅠⅣⅢⅡ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅠⅢⅣⅡ

　　14、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露原則的說法，錯誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金信息披露原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求

　　B、股權(quán)投資基金信息披露原則在披露內(nèi)容上，要求遵循及時性原則、真實性原則、準確性原則、完整性原則、易得性原則和公平披露原則上

　　C、股權(quán)投資基金披露原則在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則

　　D、股權(quán)投資基金披露原則在披露內(nèi)容上，要求遵循及時性原則、真實性原則、準確性原則、完整性原則、風(fēng)險揭示原則和公平披露原則

　　15、下列關(guān)于基金信息披露的安排，說法錯誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包含信息披露的具體安排，包括信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項

　　B、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定進行信息披露

　　C、信息披露義務(wù)人在進行信息披露時，通常按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，披露不同的基金信息

　　D、基金信息披露分為募集期間的信息披露、運作期間的定期披露、運作期間的臨時披露

　　16、基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將基金報告期間的(　)情況，以(　)的形式，向投資者進行信息披露。

　　A、投資、運作;定期報告

　　B、費用;定期報告

　　C、會計數(shù)據(jù);資產(chǎn)負債表

　　D、投資、運作;利潤表

　　17、下列關(guān)于基金托管的說法，正確的是(　)。

　　A、類屬于非公開募集基金的股權(quán)投資基金強制要求托管

　　B、公募基金未強制要求托管

　　C、全體投資者和基金管理人可以在基金合同中約定不進行托管，但應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的措施和糾紛解決機制

　　D、在不進行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金托管人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。

　　18、關(guān)于基金托管的基本原則，說法正確的是(　)。

　�、窈弦�(guī)性原則

　　Ⅱ安全性原則

　�、螵毩⑿栽瓌t

　�、舯Ｃ苄栽瓌t

　　A、ⅠⅡⅣ

　　B、ⅠⅡⅢ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅠⅢⅣ

　　19、股權(quán)投資基金管理人的核心競爭力在于(　)。

　　A、投資研究

　　B、獲得收益

　　C、資產(chǎn)保管

　　D、會計核算

　　20、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、基金募集

　　B、投資顧問

　　C、資金清算

　　D、份額登記

　　21、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)提供基金募集服務(wù)的說法，表述錯誤的是(　)。

　　A、基金服務(wù)機構(gòu)提供基金銷售募集服務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)

　　B、基金服務(wù)機構(gòu)提供基金銷售募集服務(wù)，應(yīng)與基金管理人簽訂書面的代銷協(xié)議

　　C、基金募集服務(wù)是基金服務(wù)機提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)的重要組成部分

　　D、基金服務(wù)機構(gòu)可以自行設(shè)計銷售募集流程并進行基金募集

　　22、份額登記機構(gòu)應(yīng)該妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于(　)年。

　　A、10

　　B、20

　　C、5

　　D、1

　　23、關(guān)于基金管理人開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)前的準備工作，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)開展服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)對基金服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查

　　B、審慎地選擇基金服務(wù)機構(gòu)，了解其人員儲備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況等

　　C、基金管理人選擇好基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任

　　D、基金管理人選擇好基金服務(wù)機構(gòu)后，也可以與對方約定口頭協(xié)議，同樣具有法律效益

　　24、關(guān)于基金業(yè)績評價需考慮的因素，下列選項正確的是(　)。

　�、裢顿Y領(lǐng)域因素

　�、蛟u價人員數(shù)量因素

　　Ⅲ時間因素

　�、羰找嬉蛩�

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅢ

　　C、ⅢⅣ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　25、(　)，是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。

　　A、內(nèi)部收益率

　　B、已分配收益倍數(shù)

　　C、總收益倍數(shù)

　　D、市盈率

　　26、截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率稱為(　)。

　　A、內(nèi)部收益率

　　B、總收益倍數(shù)

　　C、已獲利息倍數(shù)

　　D、已分配收益倍數(shù)

　　27、管理人內(nèi)部控制的原則主要包括(　)。

　　Ⅰ審慎性原則

　�、驁�(zhí)行有效原則

　�、筮m時性原則

　�、舫杀拘б嬖瓌t

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　28、在管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成中，實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是(　)。

　　A、風(fēng)險評估

　　B、內(nèi)部環(huán)境

　　C、內(nèi)部監(jiān)督

　　D、控制活動

　　29、下列不屬于項目退出意義是的(　)。

　　A、實現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險

　　B、促進投資循環(huán)，保持資金流動性

　　C、評價投資活動，體現(xiàn)投資價值

　　D、控制企業(yè)的經(jīng)營和管理權(quán)

　　30、從(　)的角度來看，首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機構(gòu)相對較高的費用。

　　A、退出效率

　　B、退出收益

　　C、退出成本

　　D、退出風(fēng)險

　　31、按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由(　)進行輔導(dǎo)。

　　A、具有主承銷資格的證券公司

　　B、保薦機構(gòu)

　　C、中介機構(gòu)

　　D、中國證監(jiān)會

　　32、中國證監(jiān)會《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴格的要求，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于(　)人民幣。

　　A、4000萬元

　　B、4億元

　　C、6000萬元

　　D、5000萬美元

　　33、(　)是指收購人向所有的股票持有人發(fā)出購買上市公司股份的收購要約，收購該上市公司股份的行為。

　　A、競價交易

　　B、大宗交易

　　C、要約收購

　　D、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　34、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　)。

　�、�.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

　�、�.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

　　Ⅲ.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

　�、�.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　35、(　)主要工作是配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見進行反饋。

　　A、反饋審核階段

　　B、材料制作階段

　　C、決策改制階段

　　D、登記掛牌階段

　　36、股權(quán)回購的基本運作程序通常由(　)構(gòu)成。

　�、�.發(fā)起

　　Ⅱ.協(xié)商

　�、�.執(zhí)行

　�、�.變更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　37、下列關(guān)于清算退出流程描述錯誤的是(　)。

　　A、公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院

　　B、清算期間，不得開展新的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得處理尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　C、公司清償全部公司債務(wù)后，如果還有剩余，清算組才能夠?qū)⒐�司剩余財產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東

　　D、沒有約定分配順序和份額的，按股權(quán)比例進行分配

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