點(diǎn)擊查看:2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前預(yù)測卷匯總
1.基金管理公司的督察長應(yīng)由()聘任。
A.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.基金管理公司董事會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.基金管理公司總經(jīng)理
答案: B
解析: 督察長由總經(jīng)理提名,由董事會(huì)聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
2.()是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。
A.證券投資基金法
B.基金托管協(xié)議
C.基金招募說明書
D.基金合同
答案: D
解析: 基金合同是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。
3.以下不屬于基金募集申請材料的是()。
A.申請報(bào)告
B.基金合同草案
C.上市公告書
D.招募說明書草案
答案: C
解析: 上市公告書不屬子基金募集申請材鈄,未提到的還有托管協(xié)議草案。
4.關(guān)于ETF的申購,下列說法正確的是〔)
A.申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍
B.ETF的申購分為場申購和場外申購兩種
C.在基金份額析算日之前可以辦理申購
D.申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢匀鲣N
答案: A
解析: 申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。
5.開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A.每季度
B.每周
C.每月
D.每日
答案: D
解析: 開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個(gè)月公布變更的招募說明書。
6.下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述不正確的是() .
A.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件
B.年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告
C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人
D. 目前基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式
答案: D
解析: 目前基金年報(bào)采用在管理人網(wǎng)站上披露正文、在指定報(bào)刊上披露摘要兩種方式。
7.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向()負(fù)責(zé)。
A.股東會(huì)
B.管理層
C.董事長
D.董事會(huì)
答案: A
解析: 基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。
8.一國的證券基金組織在他國發(fā)售證券基金份額,并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是()。
A.全球基金
B.國際基金
C.離岸基金
D.在岸基金
答案: C
解析: 本題考查離岸基金的概念。
9.開放式基金合同生效后,更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的()日內(nèi)披露。
A.15
B.20
C.30
D.45
答案: D
解析: 基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。
10.以下不屬于注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是()。
A.建立并管理投資者基金凈值賬戶
B.負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易
C.發(fā)放紅利
D.建立并保管基金投資人名冊
答案: A
解析: 注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé):建立并管理投資者基金份額賬戶;負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易;發(fā)放紅利;建立并保管基金投資者名冊;基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
11.我國開放式基金的登記體系的模式不包括()。
A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的內(nèi)置模式
B.委托中國結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的外置模式
C.基金管理人自建登記系統(tǒng)的混合模式
D.A、B選項(xiàng)兩種情況兼有的混合模式
答案: C
解析: 開放式基金登記體系的三種模式。
12.QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是〔)。
A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國際金融組織發(fā)行的證券
B.與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股
C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具
D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等
答案: D
解析: 根據(jù)有關(guān)規(guī)定.除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:
1.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌票據(jù),商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣發(fā)行工具。
2.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券。
3.與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股,全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。
4.在已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金。
13.開放式基金的認(rèn)購采取()的方式,即投資者在辦理認(rèn)購時(shí),認(rèn)購申請上不是直接填寫需要認(rèn)購多少金額的基金份額,而是填寫需要認(rèn)購多少金額的基金份額。
A.金額認(rèn)購
B.份額認(rèn)購
C.差額認(rèn)購
D.一籃子股票認(rèn)購
答案: A
解析: 開放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式,即投資者在辦理認(rèn)購時(shí),不是直接以認(rèn)購數(shù)量提出申請,而是以金額申請。
14.當(dāng)基金市場價(jià)格為0.90元、份額凈值為1.00元時(shí),該基金的折價(jià)率()。
A.-10%
B.10%
C.90%
D.-90%
答案: A
解析: 折(溢)價(jià)率=(二級市場價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%
15.()是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
答案: D
解析: 相互制約原則的定義。
16.基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是()。
A.基金銷售的規(guī)模
B.基金機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量
C.基金機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量
D.銷售基金的保有量
答案: D
解析: 基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約走依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi),用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用;痄N售機(jī)構(gòu)收取客戶維護(hù)費(fèi),應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定。
17.()是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn),是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。
A.道德
B.職業(yè)道德
C.品德
D.素養(yǎng)
答案: B
解析: 職業(yè)道德是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn),是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。
18.根據(jù)《基金銷售辦法》,申請基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括()。
A.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
B.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所;安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
D.制定了完善的資金清算流程,符合對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求
答案: C
解析: 考查基金銷售機(jī)構(gòu)資格條件的基本規(guī)定。
19.我國基金信息披露制度體系不包括()。
A.基金監(jiān)管
B.規(guī)范性文件
C.部門規(guī)章
D.國家法律
答案: A
解析: 我國基金信息披露制度體系的4個(gè)層次。
20.我國相關(guān)法律規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為()周歲具有完全民事行為能力人。
A.16-60
B.16-70
C.18-60
D.18-70
答案: D
解析: 我國相關(guān)法律規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18-70周歲具有完全民事行為能力人。
21.基金份額持有人的信譽(yù)披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。
A.年度報(bào)告
B.半年度報(bào)告
C.與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)
D. 重大事項(xiàng)
答案: C
解析: 基金份額持有人主要負(fù)責(zé)與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)。
22.在我國,()約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。
A.基金份額上市交易公告書
B.基金成立公告
C.基金合同
D.招募說明書
答案: C
解析: 基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。
23.自2012年起,新募集的分級基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購金額的下限:合并募集的分級基金,單筆認(rèn)/申購金額不得低于()萬元;分開募集的分級基金,B類份額單筆認(rèn)/申購金額不得低于()萬元。
A.5;5
B.5;10
C.10;10
D.1;5
答案: A
解析: 自2012年起,新募集的分級基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購金額的下限:
、俸喜⒛技姆旨壔,單筆認(rèn)/申購金額不得低于5萬元;
、诜珠_募集的分級基金,B類份額單筆認(rèn)/申購金額不得低于5萬元。
24.LOF基金申請?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備()。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B.募集金額不少于3億元人民幣
C.持有人不少于2000人
D.募集金額不少于1億元人民幣
答案: A
解析: LOF基金申請?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。
25.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)()。
A.回避
B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先
C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先
D.確保投資者的利益優(yōu)先
答案: D
解析: 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。
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