參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查資本結構概述。優(yōu)先股沒有到期期限，優(yōu)先股一般情況下不享有表決權，優(yōu)先股是股東以不享有表決權為代價而換取的對公司盈利和剩余財產(chǎn)的優(yōu)先分配權

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結構概述。股東憑借股票可以獲得公司的分紅，參加股東大會并對特定事項進行投票。

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查資本結構概述。權益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權籌集的資本。

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結構概述。債權資本是一種借入資本，代表了公司的合約義務，因此債券持有者/債權人擁有公司資產(chǎn)的最高索取權。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票持有者可以持股票到市場上進行交易，當股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票就可以賺取價差收益。這種價差收益稱為資本利得。

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的價值與價格。從發(fā)行價格與票面價值的關系來看，股票發(fā)行包括：平價發(fā)行、折價發(fā)行、溢價發(fā)行。參

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的價值與價格。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的價格。股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。根據(jù)股東權利分離，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。收益權是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產(chǎn)的分配權。

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。積累優(yōu)先股常承諾一個固定的股息，任何未支付的股息可以累積起來，在普通持有人受到股息前，由以后財會年度的盈利一起付清。

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。全球存托憑證的發(fā)行地既不在美國，也不在發(fā)行公司所在國家。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。存托憑證起源于20世紀20年代的美國證券市場

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。2004年以后，中國網(wǎng)絡科技類公司加快海外上市步伐，二級公募存托憑證成為中國網(wǎng)絡股進入納斯達克交易所的主要形式。

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券�？赊D(zhuǎn)換債券是一種混合債券，它既包含了普通債券的特征，也包含了權益特征。

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等。

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券。轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格=1000/50=20。

　　20、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券。當股價很低時，普通債券價值是實際有效的底限，而與轉(zhuǎn)換期權關系不大，可轉(zhuǎn)換債券像普通債券一樣交易，可轉(zhuǎn)債的價值主要體現(xiàn)了固定收益類證券的屬性;而當股價很高時，可轉(zhuǎn)債的價格主要由其轉(zhuǎn)換價值所決定，并且可轉(zhuǎn)債的價值主要體現(xiàn)了權益證券的屬性。參見教材(上冊)P177。

　　21、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查權證。權證是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　22、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查權證。按行權時間分類，權證可分為美式權證、歐式權證、百慕大權證等。美式權證可在權證時效日前任何交易日行權，歐式權證僅可在時效日當日行權，百慕大式權證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權。

　　23、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查權證。一份認股權證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

　　24、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查權益類證券投資的風險和收益。系統(tǒng)性風險，也可稱為市場風險

　　25、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查權益類證券投資的風險和收益。系統(tǒng)性風險會導致整個金融市場不穩(wěn)定加強。

　　26、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票籌集資金并上市的行為

　　27、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公司發(fā)行在外股本的行為。股票拆分對公司的資本結構和股東權益不會產(chǎn)生任何影響，一般只會使發(fā)生在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市價下降，而股東的持股比例和權益總額及各項權益余額都保持不變

　　28、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。非公開發(fā)行股票，又稱為定向增發(fā)，是上市公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式

　　29、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為�！豆�司法》規(guī)定，公司除注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并，將股份獎勵給本公司職工外，不得回購本公司股票

　　30、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基本面分析。技術分析是指通過研究金融市場的歷史信息來預測股票價格的趨勢。選項D屬于技術分析。

　　31、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查宏觀經(jīng)濟分析。衡量一個國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟狀況的常用指標是國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)。

　　32、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查宏觀經(jīng)濟分析。從波谷到波峰，經(jīng)濟處于擴張階段;總波峰到波谷，經(jīng)濟處于收縮階段。

　　33、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)分析。任何一個行業(yè)都要經(jīng)歷一個生命周期：初創(chuàng)期、成長期、平臺期(成熟期)和衰退期。

　　34、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)分析。有四個指標有助于投資者判斷：看市場容量;看核心產(chǎn)品的市場份額;看公司的新產(chǎn)品設備;看公司的并購策略。

　　35、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)分析。市場因素有：技術、人為操作、心理或情緒。

　　36、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查技術分析�；�本面分析對經(jīng)濟情況、行業(yè)動態(tài)以及各個公司的經(jīng)營管理狀況等因素進行分析，以此來研究股票的價值，衡量股價的高低。而技術分析則是通過股價、成交量、漲跌幅、圖形走勢等研究市場行為，以推測未來價格的變動趨勢。

　　37、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查技術分析。道氏理論堪稱是市場技術派研究的鼻祖。

　　38、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查相對價值法。相對價值法：市盈率模型、市凈率模型、市現(xiàn)率模型、市銷率模型、企業(yè)價值倍數(shù)。經(jīng)濟附加值模型屬于內(nèi)在價值法。

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