點擊查看：2018年11月基金從業(yè)《證券投資基金》沖刺試題匯總

　　1、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，下列說法正確的是(　)。

　　A、優(yōu)先股股東有投票權(quán)

　　B、普通股股東對公司盈余號剩余財產(chǎn)有優(yōu)先分配權(quán)

　　C、優(yōu)先股有到期期限

　　D、普通股股東可以選出董事，組成董事會代表他們監(jiān)督公司日常運行

　　2、下列各類型證券的持有人享有投票權(quán)的是(　)。

　　A、普通股

　　B、期權(quán)

　　C、優(yōu)先股

　　D、債券

　　3、下列資本中，通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本是(　)。

　　A、債權(quán)資本

　　B、權(quán)益資本

　　C、短期資本

　　D、長期資本

　　4、下列資本中，擁有公司資產(chǎn)最高索取權(quán)的是(　)。

　　A、債權(quán)人

　　B、債務(wù)人

　　C、優(yōu)先股股東

　　D、普通股股東

　　5、當(dāng)股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為(　)。

　　A、股息

　　B、紅利

　　C、利差

　　D、資本利得

　　6、股票最基本的特征是(　)。

　　A、收益性

　　B、風(fēng)險性

　　C、流動性

　　D、參與性

　　7、股票是一種無限期的法律憑證，體現(xiàn)的股票特征是(　)。

　　A、永久性

　　B、風(fēng)險性

　　C、流動性

　　D、參與性

　　8、從發(fā)行價格與票面價值的關(guān)系來看，股票發(fā)行不包括(　)。

　　A、平價發(fā)行

　　B、折價發(fā)行

　　C、溢價發(fā)行

　　D、零價發(fā)行

　　9、公司清算時每一股份所代表的實際價值是公司的(　)。

　　A、票面價值

　　B、賬面價值

　　C、清算價值

　　D、內(nèi)在價值

　　10、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　)而來的。

　　A、現(xiàn)值理論

　　B、預(yù)期理論

　　C、差值理論

　　D、價格理論

　　11、依據(jù)(　)分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股東身份

　　C、股東資歷

　　D、股東義務(wù)

　　12、普通股股東享有公司盈余和剩余財產(chǎn)的分配權(quán)，指的是股東的(　)。

　　A、收益權(quán)

　　B、表決權(quán)

　　C、出售權(quán)

　　D、索賠權(quán)

　　13、通常承諾一個固定的股息，任何未支付的股息可以累積起來，在普通持有人受到股息前，由以后財會年度的盈利一起付清，指的是(　)。

　　A、普通股

　　B、藍籌股

　　C、積累優(yōu)先股

　　D、非積累優(yōu)先股

　　14、關(guān)于存托憑證，以下說法不正確的是(　)。

　　A、全球存托憑證的發(fā)行地在發(fā)行公司所在國家

　　B、無擔(dān)保的存托憑證不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司自行向投資者發(fā)行憑證

　　C、存托憑證的級別越高，對證券公司的要求越高

　　D、存托憑證起源于2 0世紀(jì)2 0年代的美國證券市場

　　15、存托憑證起源于(　)。

　　A、20世紀(jì)20年代的美國市場

　　B、20世紀(jì)30年代的英國市場

　　C、20世紀(jì)40年代的法國市場

　　D、20世紀(jì)50年代的德國市場

　　16、2004年以后，中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司加快海外上市步伐，(　)成為中國網(wǎng)絡(luò)股進入納斯達克交易所的主要形式。

　　A、一級公募存托憑證

　　B、二級公募存托憑證

　　C、三級公募存托憑證

　　D、四級公募存托憑證

　　17、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的定義，以下說法不正確的是(　)。

　　A、一段時期內(nèi)持有者可將其轉(zhuǎn)換成普通股股票

　　B、可轉(zhuǎn)債不包含權(quán)益特征

　　C、可轉(zhuǎn)債包含了普通債券的特征

　　D、可轉(zhuǎn)債是一種混合債券

　　18、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括(　)。

　　A、標(biāo)的股票

　　B、票面利率

　　C、轉(zhuǎn)換期限

　　D、轉(zhuǎn)換地點

　　19、某可轉(zhuǎn)換債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為50元，則可以轉(zhuǎn)換為(　)股普通股票。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、40

　　20、當(dāng)股價很低時，普通債券價值是實際有效的底限，而與轉(zhuǎn)換期權(quán)關(guān)系不大，可轉(zhuǎn)換債券像普通債券一樣交易，可轉(zhuǎn)換債券的價值主要體現(xiàn)了(　)的屬性。

　　A、固定收益類

　　B、期貨

　　C、期權(quán)

　　D、權(quán)益類

　　21、標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券，指的是(　)。

　　A、股票

　　B、權(quán)證

　　C、存托權(quán)證

　　D、可轉(zhuǎn)換債券

　　22、下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的是(　)。

　　A、按發(fā)行地域分類，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證

　　B、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證

　　C、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證、其他權(quán)證

　　D、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證

　　23、一份認(rèn)股權(quán)證的價值等于其(　)。

　　A、內(nèi)在價值

　　B、時間價值

　　C、內(nèi)在價值與時間價值之和

　　D、內(nèi)在價值和時間價值之差

　　24、在權(quán)益類證券投資的風(fēng)險中，可稱為市場風(fēng)險的是(　)。

　　A、操作風(fēng)險

　　B、財務(wù)風(fēng)險

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D、非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　25、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險，以下說法不正確的是(　)。

　　A、系統(tǒng)性風(fēng)險沖擊是全面性的

　　B、利率、匯率的波動引起的風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險也稱市場風(fēng)險

　　D、系統(tǒng)性風(fēng)險是由經(jīng)濟環(huán)境因素變化導(dǎo)致部分金融市場不穩(wěn)定

　　26、(　)是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票籌集資金并上市的行為。

　　A、再融資

　　B、股票回購

　　C、首次公開發(fā)行

　　D、分配股票股利

　　27、以下關(guān)于股票拆分的說法錯誤的是()。

　　A、股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響

　　B、股票拆分后，每股股票的市價不變

　　C、股票拆分一般只會使發(fā)生在外的股票總數(shù)增加

　　D、股票拆分又稱為股票拆細

　　28、下列關(guān)于再融資的說法，錯誤的是(　)。

　　A、增發(fā)是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為

　　B、非公開發(fā)行股票，又稱為增發(fā)

　　C、再融資發(fā)行的股票會使流通股股份增加5%~20%

　　D、向不特定對象公開募集，是常用的增資方式

　　29、《公司法》規(guī)定，回購本公司股票的情形不包括(　)。

　　A、減少注冊資本

　　B、將股份獎勵給本公司職工

　　C、公司的辦公地址發(fā)生變更

　　D、與持有本公司股份的其他公司合并

　　30、下列選項中，不屬于基本面分析的是(　)。

　　A、宏觀經(jīng)濟指標(biāo)分析

　　B、行業(yè)經(jīng)濟周期分析

　　C、行業(yè)景氣度分析

　　D、通過研究股票成交量預(yù)測市場行為

　　31、下列選項中，衡量一個國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟狀況的常用指標(biāo)是(　)。

　　A、利率

　　B、匯率

　　C、通貨膨脹

　　D、國內(nèi)生產(chǎn)總值

　　32、關(guān)于經(jīng)濟周期，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、經(jīng)濟周期包括經(jīng)濟擴張期和經(jīng)濟收縮期

　　B、最低點稱為波谷

　　C、最高點稱為波峰

　　D、從波谷到波峰，經(jīng)濟處于收縮階段

　　33、任何一個行業(yè)都要經(jīng)歷一個生命周期，其中不包括(　)。

　　A、初創(chuàng)期

　　B、成長期

　　C、成熟期

　　D、瓶頸期

　　34、行業(yè)周期的整個成長期，可以進一步再分細分成高速成長期、穩(wěn)健成長期和緩慢成長期。下列選項中，不屬于投資者判斷的指標(biāo)是(　)。

　　A、市場策略

　　B、各種產(chǎn)品的市場份額

　　C、公司的新產(chǎn)品設(shè)備

　　D、公司的并購策略

　　35、證券的市場價格受到很多因素的影響，其中屬于市場因素的是(　)。

　　A、技術(shù)

　　B、管理和聲譽

　　C、方面的可能變化

　　D、競爭條件和前景

　　36、關(guān)于技術(shù)分析，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、技術(shù)分析是相對于基本面分析而言的

　　B、技術(shù)分析是對經(jīng)濟情況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析

　　C、技術(shù)分析是通過股價、成交量、圖形走勢等研究市場行為

　　D、技術(shù)分析只關(guān)心證券市場本身的變化

　　37、股票的技術(shù)分析中，堪稱是市場技術(shù)派研究的鼻祖的是(　)。

　　A、道氏理論

　　B、“量價”理論體系

　　C、“相對強度”理論體系

　　D、過濾法則與止損指令

　　38、下列股票估值方法中，不屬于相對價值法的是(　)。

　　A、經(jīng)濟附加值模型

　　B、企業(yè)價值倍數(shù)

　　C、市凈率模型

　　D、市盈率模型

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