61.關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是()。

　　A.必須以金額贖回方式進行

　　B.贖回申請的辦理開放日為證券交易所交易日

　　C.采取份額贖回的方式

　　D.采取未知價法

　　答案： A

　　解析： “金額申購、份額贖回”原則。

　　62.我國基金監(jiān)管的目標不包括()。

　　A.保證基金管理公司不倒閉

　　B.保護投資人及相關當事人的合法權益

　　C.規(guī)范證券投資基金活動

　　D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　答案： A

　　解析： 我國基金監(jiān)管的目標包括：①保護投資人及相關當事人的合法權益;②規(guī)范證券投資基金活動;③促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

　　63.以下投資基金中，不適合較為保守的投資者的有()。

　　A.股票基金

　　B.偏股型基金

　　C.偏債型基金

　　D.股債平衡型基金

　　答案： A

　　解析： 混合基金比較適合較為保守的投資者，偏股型基金、偏債型基金和股債平衡型基金都屬于混合基金。

　　64.基金年度報告中的投資組合報告應披露的信息不包括()。

　　A.期末基金資產(chǎn)組合

　　B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的所有股票明細

　　C.報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

　　D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細

　　答案： D

　　解析： 應為"期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前5名債券明細" 。

　　65.T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網(wǎng)點傳送至代銷機構總部由,由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后在()日統(tǒng)―傳送至注冊登記機構。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案： A

　　解析： 基金份額登記流程的內(nèi)容。

　　66.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債常歸類為()和金融負債。

　　A.持有至到期投資

　　B.貸款和應收款項

　　C.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)

　　D.可供出售的金融資產(chǎn)

　　答案： C

　　解析： 基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。

　　67.以下關于開放式基金的描述，正確的是()。

　　A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續(xù)

　　B.由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高

　　C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶

　　D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶

　　答案： A

　　解析： 開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為�；�金份額的轉換常常還會收取一定的轉換費用，盡管如此，由于基金份額的轉換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用都較低。

　　68.能夠進行實時套利交易的基金是()。

　　A.保本基金

　　B.LOF

　　C.傘形基金

　　D.ETF

　　答案： D

　　解析： 投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進行套利交易。

　　69.基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括()。

　　A.基金代銷機構

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人

　　答案： A

　　解析： 我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　70.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應遵循的原則的是()。

　　A.有效性原則

　　B.獨立性原則

　　C.成本效益原則

　　D.考察性原則

　　答案： D

　　解析： 內(nèi)部控制的五原則：健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。

　　71.()指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.相互獨立

　　D.相互制約

　　答案： D

　　解析： 相互制約指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　72.以下關于封閉式基金的陳述，正確的是()。

　　A.存續(xù)期一般在10年以上

　　B.基金份額是固定的

　　C.交易價格主要受一級市場供求關系的影響

　　D.買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響

　　答案： B

　　解析： 封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上;交易價格主要受二級市場供求關系的影響。

　　73.()機構的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

　　A.代銷

　　B.直銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　答案： A

　　解析： 代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

　　74.從公司層而看，美國資產(chǎn)管理機構不包括()。

　　A.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　B.銀行

　　C.保險公司

　　D.證券公司

　　答案： D

　　解析： 從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構包括：

　�、巽y行;

　�、诒ｋU公司;

　　③專業(yè)資產(chǎn)管理公司。

　　75.下列屬于內(nèi)部風險的是()。

　　A.決策失誤

　　B.經(jīng)濟

　　C.文化

　　D.法律法規(guī)

　　答案： A

　　解析： 內(nèi)部風險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風險等。

　　76.以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)股票基金，比如()。

　　A.小盤股基金

　　B.成長型基金

　　C.金融服務基金

　　D.公用事業(yè)基金

　　答案： C

　　解析： 按行業(yè)分類的內(nèi)容

　　77.我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行()交割，交收。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+0

　　答案： B

　　解析： 我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行T+1交割,交收。

　　78.基金托管人技術系統(tǒng)的內(nèi)部控制應通過嚴格的管理措施，確保系統(tǒng)安全運行，其中不包括()。

　　A.授權制度

　　B.信息披露制度

　　C.門禁制度

　　D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

　　答案： B

　　解析： 技術系統(tǒng)的內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　79.以下關于ETF聯(lián)接基金說法錯誤的是()。

　　A.絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤目標ETF

　　B.密切跟蹤指標的指數(shù)表現(xiàn)

　　C.采用封閉式運作方法

　　D.可以在場外申購或者贖回

　　答案： C

　　解析： ETF聯(lián)接基金是一種將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一指標的指數(shù)的ETF(簡稱目標ETF)、密切跟蹤指標的指數(shù)的表現(xiàn)、采用開放式運作方法、可以在場外申購或贖回的基金。

　　80.()是由一定的社會經(jīng)濟基礎決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標準，依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等約束力量，實現(xiàn)調整人與人之間、人與社會之間關系的行為規(guī)范的總和。

　　A.道德

　　B.品德

　　C.品質

　　D.思想

　　答案： A

　　解析： 所謂道德，是一種社會意識形態(tài)，是由一定的社會經(jīng)濟基礎決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標準，依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等約束力量，實現(xiàn)調整人與人之間、人與社會之間關系的行為規(guī)范的總和。

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