21.以下關(guān)于股票基金說法正確的是()。

　　A.股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中

　　B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數(shù)畺或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

　　C.投資股票基金時(shí)，可以對基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評判

　　D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： B

　　解析： 股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中，股票基金的價(jià)格每一交易日只有1個(gè)價(jià)格;股票基金份額凈值由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成，因此不可以對基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評判，從風(fēng)險(xiǎn)來源看，股票基金増加了基金經(jīng)理投資的委托代理兩險(xiǎn)。

　　22.關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是()。

　　A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

　　B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

　　C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

　　D.對報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明

　　答案： B

　　解析： 應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　23.貨幣市場基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和()。

　　A.每萬份基金總收益

　　B.每萬份基金凈收益

　　C.5日年化收益率

　　D.每千份基金凈收益

　　答案： B

　　解析： 貨幣市場基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和每萬份基金凈收益。

　　24.()是基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

　　答案： D

　　解析： 基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　25.根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括()。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券基金

　　B.金融債券基金

　　C.政府債券基金

　　D.企業(yè)債券基金

　　答案： A

　　解析： 根據(jù)發(fā)行者的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

　　26.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架不包括()。

　　A.內(nèi)部環(huán)境

　　B.目標(biāo)設(shè)定

　　C.風(fēng)險(xiǎn)披露

　　D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

　　答案： C

　　解析： 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架包含八個(gè)方面:內(nèi)部環(huán)意、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、 控制活動、信息與溝通以及行為監(jiān)控。

　　27.我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是()

　　A.對沖保險(xiǎn)策略

　　B.動態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略

　　C.衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略

　　D.CPPI

　　答案： D

　　解析： 固定比例投資保險(xiǎn)策略英文簡稱CPPI。

　　28.基金份額持有人大會不可以由()提議召集。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　答案： D

　　解析： 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人都可以召集基金份額持有人大會。

　　29.金融市場是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過()進(jìn)行交易而融通資金的市場。

　　A.金融工具

　　B.衍生工具

　　C.貨幣

　　D.商品

　　答案： A

　　解析： 金融市場是貨幣資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過金融工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。

　　30.基金管理人董事會可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

　　B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

　　C.合規(guī)管理部

　　D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　答案： B

　　解析： 基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會， 負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)，評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　31.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　答案： B

　　解析： 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　32.投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請信息由()匯總后傳送至基金的注冊登記機(jī)構(gòu)。

　　A.投資者

　　B.銷售機(jī)構(gòu)

　　C.托管人

　　D.管理人

　　答案： B

　　解析： T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。

　　33.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值或者超過0.5%時(shí)，管理人應(yīng)采取以下()信息披露措施。

　　A.在年度報(bào)告中披露偏離度信息

　　B.與托管人協(xié)商會計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

　　C.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

　　D.請監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　答案： C

　　解析： 目前，基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息。主要包括以下三類：

　　1.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息，當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事理進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　2.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息，在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中�；�金管理人需披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對值達(dá)到或超過0.5%的信息。

　　3.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息，在投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值

　　34.我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A.2003年6月1日

　　B.2004年6月1日

　　C.2004年7月1日

　　D.2003年7月1日

　　答案： B

　　解析： 考察我國基金發(fā)展的歷程。2004年6月1日開始實(shí)施的《證券投資基金法》，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)全新的發(fā)展階段。

　　35.偏股型混合基金中股票的配置比例通常為()。

　　A.20%～40%

　　B.50%～70%

　　C.40%～60%

　　D.70%～90%

　　答案： B

　　解析： 偏股型混合基金中股票的配罝比例通常為50%～70%。

　　36.基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括()。

　　A.完整性

　　B.規(guī)范性

　　C.真實(shí)性

　　D.靈活性

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公開披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

　　37.QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括()。

　　A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　　B.境外證券投資信息

　　C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

　　D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　答案： C

　　解析： 投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息屬于基金合同、招募說明書的特殊披露要求。

　　38.當(dāng)QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動、涉及境外訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的()中予以說明。

　　A.定期報(bào)告

　　B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.基金合同

　　答案： B

　　解析： 當(dāng)QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動、涉及境外訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募說明書中予以說明。

　　39.基金托管人的工作不包括()。

　　A.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

　　B.按規(guī)定召集持有人大會

　　C.基金募集失敗返還投資人資金

　　D.符合基金宣傳推介材料中的業(yè)績表現(xiàn)

　　答案： C

　　解析： 基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：(1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　40.基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的()，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案： D

　　解析： 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

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