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2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前預(yù)測(cè)卷(1)

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  1.崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離,在設(shè)置崗位時(shí)不考慮到()。

  A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離

  B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

  C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離

  D.保管崗位和記賬崗位的分離

  答案: C

  解析: 崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離,在設(shè)置崗位時(shí)必須考慮到授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離;執(zhí)行崗位和審核崗位的分離;保管崗位和記賬崗位的分離等

  2.證券投資基金投資的起點(diǎn)是()。

  A.基金變更

  B.基金交易

  C.注冊(cè)登記

  D.基金募集

  答案: D

  解析: 基金募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)。

  3.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為()。

  A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人

  B.核準(zhǔn)規(guī)摸的60%以上,份額持有人不少于200人

  C.份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人

  D.份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于1000人

  答案: A

  解析: 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,基金份額持有人不少于200人。

  4.ETF與投資者交換的是()。

  A.基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

  B.基金份額與一籃子股票

  C.股票與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

  D.基金份額與現(xiàn)金

  答案: B

  解析: ETF與投資者交換的基金份額與一籃子股票,ETF的申構(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。

  5.ETF的申購(gòu)是()。

  A.用ETF份額換取一籃子股票

  B.用現(xiàn)金換取ETF份額

  C.用一籃子股票換取ETF份額

  D.用ETF份額換取現(xiàn)金

  答案: C

  解析: ETF的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份顴.贖回時(shí)則是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

  6.職業(yè)道德是隨著社會(huì)分工的發(fā)展并出現(xiàn)相對(duì)固定的職業(yè)共同體時(shí)產(chǎn)生的,人們的()是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

  A.職業(yè)實(shí)踐

  B.社會(huì)實(shí)踐

  C.法律實(shí)踐

  D.道德實(shí)踐

  答案: A

  解析: 職業(yè)道德是隨著社會(huì)分工的發(fā)展并出現(xiàn)相對(duì)固定的職業(yè)共同體時(shí)產(chǎn)生的,人們的職業(yè)實(shí)踐是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

  7.基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

  A.3

  B.12

  C.6

  D.24

  答案: C

  解析: 基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

  8.基金的宣傳推介資料中,符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是()。

  A.使用“凈值歸一”等表述

  B.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

  C.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

  D.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述

  答案: B

  解析: 本題考查基金宣傳推介材料的禁止情形。

  9.下列不屬于基金托管人的職責(zé)的是()。

  A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

  B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

  C.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

  D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

  答案: D

  解析: 其他兩項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

  10.與其他金融工具相比,基金是一種()的投資品種。

  A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

  B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

  C.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

  D.基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

  答案: C

  解析: 通常情況下,與其他金融工具相比,證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

  11.()是通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

  A.健全性原則

  B.有效性原則

  C.獨(dú)立性原則

  D.相互制約原則

  答案: B

  解析: 這是有效性原則的要求。

  12.基金行業(yè)自律管理的方式不包括()。

  A.通過(guò)制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃;大力開展基金業(yè)宣傳活動(dòng),樹立行業(yè)形象,正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)

  B.建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系,全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

  C.加大研究力度,對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究,促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展

  D.通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查

  答案: D

  解析: 考察基金行業(yè)自律管理的方式。

  13.證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括()。

  A.基金公司人員的聘任

  B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理

  C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

  D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

  答案: A

  解析: 考察證券交易所的自律管理。

  14.因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

  答案: B

  解析: 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

  15.基金銷售適用性的指導(dǎo)原則不包括()。

  A.投資人利益優(yōu)先原則

  B.全面性原則

  C.客觀性原則

  D.綜合性原則

  答案: D

  解析: 基金銷售適用性的指導(dǎo)原則包括:投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則和客觀性原則。

  16.基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的()。

  A.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  答案: D

  解析: 基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

  17.()是指以追求資本増值為目標(biāo)的基金。

  A.增長(zhǎng)型基金

  B.收入型基金

  C.平衡型基金

  D.穩(wěn)健型基金

  答案: A

  解析: 増長(zhǎng)型基金是指以追求資本増值為目標(biāo)的基金。

  18.下列不是1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存左的問(wèn)題是()。

  A.受當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制,不以上市證券為基本投資方向.而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門

  B.法律體系健全

  C.缺乏基本的法律規(guī)范,普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依。監(jiān)管不力的問(wèn)題

  D.深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貨款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾、咨產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。

  答案: B

  解析: 老基金存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面:一是缺乏基本的法律法規(guī),普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題;二是受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制,老基金并不以上市證券為基本投資方向.而是大量投向了房地產(chǎn)企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門.因此它們實(shí)際上是一種直接投資基金.而非嚴(yán)格意義上的證券投資基金:三是這些老基金深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾.資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高:總體而言.這一階段中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展帶有很大的探索性與自發(fā)性。

  19.以下關(guān)于單個(gè)債券與債券基金的描述,錯(cuò)誤的是()。

  A.與債券的利息相比,債券基金分配的收益相對(duì)固定

  B.根據(jù)價(jià)格、現(xiàn)金流及到期收回的本金可以計(jì)算出債券的到期收益率

  C.債券基金的組合久期是判斷債券基金風(fēng)險(xiǎn)高低的重要指標(biāo)

  D.債券基金沒有確定的到期日

  答案: A

  解析: 債券基金的收益不如債券的利息固定。

  20.證卷投資基金具有集合投資的特點(diǎn),集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。

  A.降低投資風(fēng)險(xiǎn)

  B.利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

  C.獨(dú)立托管保障安全

  D.降低投資成本

  答案: D

  解析: 集合投資的優(yōu)點(diǎn)是降低投資成本。

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