1、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查登記備案。各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息：工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;公司章程或者合伙協(xié)議;主要股東或者合伙人名單;高級(jí)管理人員的基本信息;基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　2、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》總則。私募投資基金是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

　　3、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資運(yùn)作。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條，同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資運(yùn)作。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

　　5、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)自律。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十八條，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，定期匯總分析私募基金情況，及時(shí)提供私募基金相關(guān)信息。

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)自律�；�金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解。

　　7、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》。合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議應(yīng)約定由普通合伙人擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，執(zhí)行事務(wù)合伙人有權(quán)對(duì)合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、管理、運(yùn)用和處置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的監(jiān)督。參

　　8、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)合伙協(xié)議的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件內(nèi)容相沖突的，以合伙協(xié)議為準(zhǔn)。若合伙協(xié)議有多個(gè)版本且內(nèi)容相沖突的，以在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的版本為準(zhǔn)。

　　9、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十二條，私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。

　　10、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與私募基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　11、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第六條，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。

　　12、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十一條，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金淸算終止之日起不得少于10年。

　　13、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一私募基金的募集過(guò)程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。

　　14、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條，募集機(jī)構(gòu)僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　15、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十條，募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述在線特定對(duì)象確定程序包括但不限于：①投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式;②募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息;③投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議;④投資者閱讀并主動(dòng)確認(rèn)其自身符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定;⑤投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問(wèn)卷調(diào)查;⑥募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。

　　16、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十三條，私募基金推介材料內(nèi)容除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 三項(xiàng)外，還包括但不限于：私募基金的名稱和基金類型;私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團(tuán)隊(duì)等基本信息;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關(guān)誠(chéng)信信息);私募基金的外包情況;私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況;私募基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示;私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息;私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率;私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　17、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十八條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu);②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

　　18、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十五條，募集機(jī)構(gòu)在開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中，挪用私募基金募集結(jié)算資金的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)工作人員采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫�；�金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

　　19、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

　　20、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的規(guī)定，一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。參

　　21、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　22、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中基協(xié)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》答記者問(wèn)。私募基金募集機(jī)構(gòu)和投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行合格投資者確認(rèn)程序，私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　23、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中基協(xié)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》答記者問(wèn)。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年2月5日對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息報(bào)送、法律意見(jiàn)書(shū)、高管人員資質(zhì)要求等四個(gè)方面加強(qiáng)規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項(xiàng)，督促私募基金管理人恪盡職守，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　24、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中基協(xié)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》答記者問(wèn)。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假、未公示年度報(bào)告或相關(guān)責(zé)令信息的，列入經(jīng)營(yíng)異常名錄。

　　25、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》�！蛾P(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》要求各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　26、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答。根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營(yíng)。

　　27、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同約定，向投資者如實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可。對(duì)上述事項(xiàng)管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。

　　28、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答。根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(八)》，律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)參照《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》，根據(jù)實(shí)際需要采取合理的方式和手段，獲取適當(dāng)?shù)淖C據(jù)材料。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括但不限于審閱書(shū)面材料、實(shí)地核查、人員訪談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫(kù)搜索、外部訪談及向行政司法機(jī)關(guān)、具有公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所詢證等。

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