第 1 頁：沖刺試題

第 2 頁：參考答案

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　　1、各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送的基本信息包括(　)。

　�、�.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件

　�、�.公司章程或者合伙協(xié)議

　�、�.主要股東或者合伙人名單

　�、�.高級管理人員的基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、私募投資基金是指在中華人民共和國境內，以(　)方式向投資者募集資金設立的投資基金。

　　A、公開

　　B、非公開

　　C、定向

　　D、非定向

　　3、同一私募基金管理人對不同類別私募基金進行管理時，下列做法不正確的是(　)。

　　A、應當堅持專業(yè)化管理原則

　　B、管理可能導致利益輸送的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送的機制

　　C、管理可能導致利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益沖突的機制

　　D、應當堅持統(tǒng)一管理原則

　　4、私募基金管理人、私募基金托管人應當如實向投資者披露的信息不包括(　)。

　　A、投資收益分配

　　B、基金承擔的費用和業(yè)績報酬

　　C、可能存在的利益沖突情況

　　D、基金管理人及其從業(yè)人員有關信息

　　5、基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制，(　)匯總分析私募基金情況。

　　A、定期

　　B、不定期

　　C、及時

　　D、每日

　　6、基金業(yè)協(xié)會應當建立(　)，受理投資者投訴，進行糾紛調解。

　　A、應急機制

　　B、客戶經(jīng)理制

　　C、風險管理機制

　　D、投訴處理機制

　　7、合伙型股權投資基金合伙協(xié)議中，應約定由(　)擔任執(zhí)行事務合伙人。

　　A、任一合伙人

　　B、有限合伙人

　　C、普通合伙人

　　D、指定合伙人

　　8、下列關于合伙型基金的合伙協(xié)議條款的說法，不正確的是(　)。

　　A、應列明有限合伙人與普通合伙人的基本權利和義務

　　B、不得做出有限合伙人以任何直接或間接方式，參與或變相參與超出不視為執(zhí)行合伙事務行為的約定

　　C、若合伙協(xié)議有多個版本且內容相沖突的，以在中國證監(jiān)會備案的版本為準

　　D、合伙協(xié)議應列明合伙企業(yè)的稅務承擔事項

　　9、股權投資基金推介材料應由(　)制作。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人委托的基金銷售機構

　　C、基金管理人

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　10、下列屬于私募基金業(yè)務外包服務機構的是(　)。

　�、�.為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構

　　Ⅱ.為私募基金募集機構提供支付結算服務的機構

　�、�.為私募基金募集機構提供私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記服務的機構

　�、�.基金托管人

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列不屬于私募基金的募集機構及其從業(yè)人員不得從事的違法活動的是(　)。

　　A、侵占基金財產(chǎn)

　　B、侵占客戶資金

　　C、推介私募基金

　　D、利用私募基金相關的未公開信息進行交易

　　12、募集機構保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料的期限基金清算終止之日起不得少于(　)年。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　13、下列關于私募基金的募集機構和監(jiān)督機構的說法，正確的是(　)。

　�、�.取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構應當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突

　�、�.取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構，不可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監(jiān)督機構

　�、�.監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任

　�、�.募集機構應當與監(jiān)督機構簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、私募基金募集機構可以通過合法途徑公開宣傳的信息包括(　)。

　�、�.基金管理人的品牌

　�、�.基金管理人的投資策略

　�、�.基金管理人的高管信息

　　Ⅳ.未備案的私募基金基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15、募集機構通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序。在線特定對象確定程序包括(　)。

　�、�.投資者閱讀后不同意募集機構的網(wǎng)絡服務協(xié)議

　�、�.投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式

　　Ⅲ.募集機構通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息

　�、�.投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、關于私募基金推介材料的內容，下列說法正確的是(　)。

　�、�.中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金公示信息(不含相關誠信信息)

　�、�.投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利(如認購、贖回、轉讓等限制、時間和要求等)

　　Ⅲ.私募基金采取合伙企業(yè)、有限責任公司組織形式的，應當明確說明入伙(股)協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程

　　Ⅳ.私募基金托管情況(如無，應以顯著字體特別標注)、其他服務提供商(如律師事務所、會計師事務所、保管機構等)，是否聘用投資顧問

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、下列關于私募基金的合格投資者的說法，正確的是(　)。

　�、�.具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元的機構和個人

　　Ⅱ.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

　�、�.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人

　�、�.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、募集機構及其從業(yè)人員挪用私募基金募集結算資金的，基金業(yè)協(xié)會可對其相關工作人員采取的紀律處分包括(　)。

　�、�.認定為不適當人選

　�、�.暫�；�金從業(yè)資格

　　Ⅲ.要求限期改正

　�、�.加入黑名單

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、自《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在(　)前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、2016年5月1日

　　B、2016年6月1日

　　C、2016年7月1日

　　D、2016年8月1日

　　20、一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少(　)個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、6

　　21、從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員應取得基金從業(yè)資格。其中，高管人員包括(　)。

　�、�.合規(guī)/風控負責人

　　Ⅱ.法定代表人/執(zhí)行事務合伙人

　�、�.財務人員

　�、�.總經(jīng)理

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、下列關于私募基金的表述，正確的是(　)。

　�、�.合格投資者制度和非公開募集要求是私募基金行業(yè)的重要基石

　�、�.私募基金應當采取非公開方式向特定的合格投資者募集資金

　�、�.私募基金募集機構可以適當放寬對合格投資者確認程序

　�、�.投資者按其出資份額及合同約定分享投資收益、承擔投資風險，即“買者自負，賣者有責”

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、中國基金業(yè)協(xié)會從(　)等方面加強規(guī)范私募基金管理人登記相關事項。

　�、�.取消私募基金管理人登記證明

　�、�.加強信息報送

　　Ⅲ.法律意見書

　�、�.高管人員資質要求

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、企業(yè)公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假、未公示年度報告或相關責令信息的，列入(　)。

　　A、經(jīng)營異常名錄

　　B、嚴重違法企業(yè)名單

　　C、異常機構名單

　　D、黑名單

　　25、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》對私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的要求，具有的特點包括(　)。

　�、�.針對從事非私募證券投資基金業(yè)務的私募基金管理人的高管人員資質要求作出了差異化安排

　�、�.各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務合伙人不得從事投資業(yè)務

　�、�.修改完善了以認定方式取得基金從業(yè)資格的方式，擴大了受認可的其他專業(yè)資格考試范圍

　　Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人員每年度完成15學時的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、下列選項中，不能成為私募基金管理人的是(　)。

　�、�.自然人

　�、�.依法設立的公司

　�、�.實繳資本未到位的機構

　�、�.依法設立的合伙企業(yè)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、私募基金管理人變更控股股東的，應當在完成工商變更登記后的(　)個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更。

　　A、2

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　28、律師事務所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調查查驗方式包括(　)。

　�、�.審閱書面材料

　�、�.實地核查

　　Ⅲ.人員訪談

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫搜索

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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