76、證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過()傳送。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、衛(wèi)星系統(tǒng)

　　D、交易所系統(tǒng)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過衛(wèi)星系統(tǒng)傳送。

　　77、基金評(píng)價(jià)結(jié)果是由()發(fā)布的，投資者可以很方便的獲取基金評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金評(píng)價(jià)結(jié)果通常由基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)制作與發(fā)布，投資者可以方便地在報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)中獲取不同基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　78、目前在轉(zhuǎn)國，基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。

　　A、營業(yè)稅

　　B、股票交易印花稅

　　C、所得稅

　　D、流轉(zhuǎn)稅

　　正確答案： B

　　【專家解析】目前在我國，基金賣出股票按照1‰的稅率征收股票交易印花稅。

　　79、證券投資基金份額持有人大會(huì)形成的決議須按規(guī)定報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)備案或批準(zhǔn)，這個(gè)機(jī)構(gòu)是()。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、持有人大會(huì)

　　C、主要發(fā)起人

　　D、基金管理公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資基金份額持有人大會(huì)形成的決議須按規(guī)定報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)備案或批準(zhǔn)，這個(gè)機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)。

　　80、相對(duì)于發(fā)達(dá)國家，我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是()。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、保證市場的公平、效率和透明

　　C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展。

　　81、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)()。

　　A、應(yīng)遵循長期性原則、公正性原則

　　B、對(duì)不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)

　　C、對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　D、不遵循客觀性和一致性原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過程中，應(yīng)遵循下列原則：長期性原則、公正性原則、全面性原則、客觀性原則、一致性原則和公開性原則。B、C、屬于禁止行為。

　　82、信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進(jìn)行披露()。

　　A、違反了信息披露真實(shí)性原則

　　B、違反了信息披露準(zhǔn)確性原則

　　C、違反了信息披露完整性原則

　　D、違反了信息披露及時(shí)性原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進(jìn)行披露違反了信息披露真實(shí)性原則。

　　83、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金帳戶以()的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A、托管人

　　B、管理人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金

　　正確答案： A

　　【專家解析】結(jié)算備付金帳戶以托管人的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　84、我國開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、15年-50年

　　D、一般無期限

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。

　　85、下列()情形不可以暫�；�金估值。

　　A、法定節(jié)假日

　　B、證券交易所暫停營業(yè)

　　C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

　　D、基金公布年報(bào)

　　正確答案： D

　　【專家解析】當(dāng)基金有以下情形時(shí)，可以暫停估值：1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)。2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的。中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

　　86、下列關(guān)于資本市場線的敘述，錯(cuò)誤的是()。

　　A、資本市場線由無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和市場組合決定

　　B、資本市場線也被稱為證券市場線

　　C、資本市場線是有效前沿線

　　D、資本市場線的斜率為正

　　正確答案： B

　　【專家解析】資本市場線是揭示了有效組合的收益風(fēng)險(xiǎn)均衡關(guān)系，證券市場線是任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，很明顯，是兩條不同的線。

　　87、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事簽字同意。

　　A、[1/3]

　　B、1/2以上

　　C、[1/4]

　　D、2/3以上

　　正確答案： D

　　【專家解析】為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　88、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用不包括()。

　　A、資產(chǎn)估值

　　B、資金成本預(yù)算

　　C、資源配置

　　D、風(fēng)險(xiǎn)估值

　　正確答案： D

　　【專家解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用包括資產(chǎn)估值、資金成本預(yù)算以及資源配置等方面。

　　89、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、基金托管人

　　D、基金份額持有人

　　正確答案： C

　　【專家解析】注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。

　　90、集中投資者的資金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以()的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方法。

　　A、獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、投資組合

　　B、發(fā)起人的財(cái)產(chǎn)、集中投資

　　C、托管人的財(cái)產(chǎn)、集中投資

　　D、管理人的財(cái)產(chǎn)、投資組合

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資基金的定義：證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方法。

　　91、ETF建倉期不超過()個(gè)月。

　　A、[1]

　　B、[2]

　　C、[3]

　　D、[4]

　　正確答案： C

　　【專家解析】ETF建倉期不超過3個(gè)月。

　　92、其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將()。

　　A、不會(huì)變大

　　B、不會(huì)變小

　　C、肯定不變

　　D、無法確定

　　正確答案： A

　　【專家解析】其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將不會(huì)變大。

　　93、績效衡量的一個(gè)隱含假設(shè)是()。

　　A、基金本身的情況是穩(wěn)定的

　　B、基金本身的情況是不穩(wěn)定的

　　C、組合風(fēng)險(xiǎn)是可測的

　　D、組合收益是可測的

　　正確答案： A

　　【專家解析】績效衡量的一個(gè)隱含假設(shè)是基金本身的情況是穩(wěn)定的。

　　94、以下市場類型中，不屬于有效市場形式的是()。

　　A、半弱勢有效市場

　　B、弱勢有效市場

　　C、半強(qiáng)勢有效市場

　　D、強(qiáng)勢有效市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】市場的有效性分為三種形式：弱勢有效市場、半強(qiáng)勢有效市場以及強(qiáng)勢有效市場。

　　95、()發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

　　A、威廉?夏普

　　B、約翰?林特耐

　　C、簡?摩辛

　　D、哈理?馬柯威茨

　　正確答案： D

　　【專家解析】哈理?馬柯威茨發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

　　96、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法中，指數(shù)值最有可能隨組合中證券數(shù)量的增加而提高的有()。

　　A、特雷諾指數(shù)

　　B、夏普指數(shù)

　　C、威廉指數(shù)

　　D、詹森指數(shù)

　　正確答案： B

　　【專家解析】三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法中，特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考慮只涉及到貝塔值，而組合的貝塔值并不會(huì)隨著組合中證券數(shù)量的增加而減少。

　　97、目前，在我國對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　A、上市公司發(fā)行債券的企業(yè)

　　B、基金管理公司

　　C、中央結(jié)算公司

　　D、基金托管銀行

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察基金的稅收中的所得稅。

　　98、在以期望收益率為縱坐標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中，由風(fēng)險(xiǎn)證券A、和風(fēng)險(xiǎn)證券B、構(gòu)建的證券組合一定位于( )。

　　A、A和B相連連的直線

　　B、A和B的組合線

　　C、經(jīng)過A和B的雙曲線

　　D、A和B的可行域

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察組合線的定義。任意一種證券都可用在以期望收益率為縱坐標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中的一點(diǎn)來表示;相應(yīng)的，任何一個(gè)證券組合也可以由組合的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差確定出坐標(biāo)系中的一點(diǎn)。這一點(diǎn)將隨著組合的權(quán)數(shù)變化而變化，其軌跡是經(jīng)過A、和B、的一條連續(xù)曲線，這條曲線稱為證券A、和證券B、的組合線。

　　99、對(duì)于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合，為了能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn)，兩種股票之間的相關(guān)系數(shù)應(yīng)為()。

　　A、[1]

　　B、[-1]

　　C、[0]

　　D、[2]

　　正確答案： B

　　【專家解析】完全負(fù)相關(guān)得到的是一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)組合。

　　100、證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到()。

　　A、確定證券投資政策

　　B、進(jìn)行證券投資分析

　　C、進(jìn)行個(gè)別證券選擇

　　D、投資組合的修正

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到進(jìn)行個(gè)別證券選擇。

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