51、基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是()。

　　A、內(nèi)部控制大綱

　　B、基本管理制度

　　C、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度體系由高至低分別為內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，因而最低層次是業(yè)務(wù)操作手冊(cè)。

　　52、全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是()。

　　A、英國(guó)"海外及殖民地政府信托”

　　B、富來(lái)明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國(guó)投資信托”

　　C、波士頓"馬薩諸塞投資信托基金”

　　D、麥哲倫基金

　　正確答案： C

　　【專家解析】全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”。

　　53、基金績(jī)效衡量的目的在于()。

　　A、確定基金投資范圍

　　B、確定基金投資目標(biāo)

　　C、分析基金投資風(fēng)格

　　D、衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金績(jī)效衡量的目的在于衡量基金經(jīng)理的投資能力。

　　54、在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣()元。

　　A、2億

　　B、5000萬(wàn)

　　C、1億

　　D、1.5億

　　正確答案： C

　　【專家解析】在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

　　55、()確保了基金募集與交易活動(dòng)的安全性。

　　A、基金募集

　　B、基金交易

　　C、注冊(cè)登記

　　D、基金變更

　　正確答案： C

　　【專家解析】注冊(cè)登記確保了基金募集與交易活動(dòng)的安全性。

　　56、基金的存款利息收入計(jì)提方式為()。

　　A、按日計(jì)提

　　B、按周計(jì)提

　　C、按月計(jì)提

　　D、按季度計(jì)提

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金的存款利息收入計(jì)提方式為按日計(jì)提。

　　57、特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的()加以考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度。

　　A、廣度

　　B、風(fēng)險(xiǎn)

　　C、深度

　　D、質(zhì)量

　　正確答案： C

　　【專家解析】特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度。

　　58、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》要求基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)遵循的原則，不包括()。

　　A、長(zhǎng)期性

　　B、公平性

　　C、全面性

　　D、客觀性

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過(guò)程中應(yīng)遵循下列原則長(zhǎng)期性原則;公正性原則;全面性原則;客觀性原則一致性原則;公開(kāi)性原則。

　　59、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的規(guī)范包括()。

　　A、制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練

　　B、系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份本地妥善存放

　　C、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和運(yùn)行中應(yīng)根據(jù)自己的情況自行制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口

　　正確答案： A

　　【專家解析】系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年;基金銷售機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和運(yùn)行中應(yīng)采用已頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口。

　　60、復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由()對(duì)外披露。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人大會(huì)

　　D、基金份額持有人

　　正確答案： A

　　【專家解析】復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由基金管理公司對(duì)外披露。

　　61、下列關(guān)于夏普指數(shù)的說(shuō)法不正確的是()。

　　A、夏普指數(shù)大的證券組合的業(yè)績(jī)好

　　B、夏普指數(shù)代表風(fēng)險(xiǎn)投資和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資兩種不同資產(chǎn)構(gòu)成的證券組合的斜率

　　C、夏普指數(shù)是證券組合的平均超回報(bào)與總風(fēng)險(xiǎn)之比

　　D、業(yè)績(jī)好的證券組合位于CML線的下方

　　正確答案： D

　　【專家解析】業(yè)績(jī)好的證券組合位于C、ML線的上方。

　　62、基金托管費(fèi)年費(fèi)率國(guó)際上通常為()左右。

　　A、[0.025]

　　B、[0.003]

　　C、[0.002]

　　D、[0.0025]

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金托管費(fèi)年費(fèi)率國(guó)際上通常為0.2%左右。

　　63、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé).中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　64、封閉式基金的利潤(rùn)分配，每年不得少于()。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、4次

　　正確答案： A

　　【專家解析】封閉式基金的利潤(rùn)分配，每年不得少于1次。

　　65、基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)是()。

　　A、進(jìn)行行業(yè)發(fā)展研究

　　B、提出資產(chǎn)配置建議

　　C、債券久期的判斷和債種的選擇

　　D、個(gè)股投資價(jià)值判斷

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)是個(gè)股投資價(jià)值判斷。

　　66、貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案： B

　　【專家解析】貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

　　67、常用來(lái)作為對(duì)未來(lái)收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是()。

　　A、算術(shù)平均收益率

　　B、幾何平均收益率

　　C、年化收益率

　　D、時(shí)間加權(quán)收益率

　　正確答案： A

　　【專家解析】常識(shí)題。算術(shù)平均收益率一般可以用作對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)，因此它更多地被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率的估計(jì)。

　　68、下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述，錯(cuò)誤的是()。

　　A、資本市場(chǎng)線由無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和市場(chǎng)組合決定

　　B、資本市場(chǎng)線也被稱為證券市場(chǎng)線

　　C、資本市場(chǎng)線是有效前沿線

　　D、資本市場(chǎng)線的斜率為正

　　正確答案： B

　　【專家解析】資本市場(chǎng)線是揭示了有效組合的收益風(fēng)險(xiǎn)均衡關(guān)系，證券市場(chǎng)線是任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，很明顯，是兩條不同的線。

　　69、債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益()。

　　A、與市場(chǎng)利率變化相同

　　B、與某個(gè)特定指數(shù)相同

　　C、與預(yù)計(jì)的收益率變化相同

　　D、與價(jià)格波動(dòng)情況相同

　　正確答案： B

　　【專家解析】債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益與某個(gè)特定指數(shù)相同。

　　70、對(duì)于基金凈收益率的計(jì)算，以下說(shuō)法不正確的是()。

　　A、簡(jiǎn)單(凈值)收益率的計(jì)算不考慮分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響

　　B、時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算考慮了分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響

　　C、一般地，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率

　　D、算術(shù)平均收益率一般可以用作對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】一般地，算術(shù)平均收益率要大干幾何平均收益率。

　　71、不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是()。

　　A、手續(xù)費(fèi)返還

　　B、ETF替代損益

　　C、贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　　D、銷售服務(wù)費(fèi)

　　正確答案： D

　　【專家解析】銷售服務(wù)費(fèi)屬于基金的費(fèi)用。

　　72、()證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　A、20世紀(jì)40年代以后

　　B、20世紀(jì)60年代以后

　　C、20世紀(jì)80年代以后

　　D、20世紀(jì)90年代末期

　　正確答案： C

　　【專家解析】20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　73、對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收()。

　　A、營(yíng)業(yè)稅

　　B、消費(fèi)稅

　　C、增值稅

　　D、關(guān)稅

　　正確答案： A

　　【專家解析】對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅。

　　74、根據(jù)規(guī)定，開(kāi)放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金()委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　A、管理人

　　B、投資人

　　C、發(fā)起人

　　D、托管人

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)規(guī)定，開(kāi)放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　75、關(guān)于開(kāi)放式基金，以下哪項(xiàng)描述是正確的：()。

　　A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B、基金份額持有人不得贖回

　　C、可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　D、開(kāi)放式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制

　　正確答案： D

　　【專家解析】其他三項(xiàng)為封閉式基金的描述。

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