三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　1.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不得要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。(　)

　　2.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料。(　)

　　3.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風險處置措施。(　)

　　4.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的，期貨交易所有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。(　)

　　5.中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基會。(　)

　　6.公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。(　)

　　7.會員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經(jīng)理。(　)

　　8.期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務。(　)

　　9.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務。(　)

　　10.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司的名稱中仍可以有“期貨”或者近似字樣。(　)

　　11.根據(jù)需要，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可以在黨政機關(guān)兼職，但不得獲取報酬。(　)

　　12.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。(　)

　　13.為了完善公司治理，期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。(　)

　　14.獨立董事不得在其他期貨公司兼任獨立董事。(　)

　　15.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。(　)

　　16.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。(　)

　　17.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。(　)

　　18.期貨公司計算凈資本時，不得將“期貨風險準備金”等負債項目加回。(　)

　　19.為了保障期貨交易的順利進行，證券公司可以代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。(　)

　　20.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。(　)

　　四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)

　　1.2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：

　　(1)A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合哪些條件?(　)

　　A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　D.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　(2)A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有(　)具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.5名

　　D.7名

　　(3)A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是(　)。

　　A.凈資本不低于15億元

　　B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%

　　(4)中國證監(jiān)會應當自受理A證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起(　)工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

　　A.5個

　　B.10個

　　C.20個

　　D.30個

　　(5)A證券公司的申請獲得批準后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務?(　)

　　A.與A證券公司有業(yè)務往來的某期貨公司

　　B.A證券公司全資擁有的期貨公司

　　C.與A證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司

　　D.A證券公司控股的期貨公司

　　(6)假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務，則A證券公司應提供下列哪些服務?(　)

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　C.提供期貨行情信息、交易設施

　　D.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　(7)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為?(　)

　　A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系

　　B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　D.向客戶充分揭示期貨交易風險

　　(8)A證券公司在從事介紹業(yè)務過程中，違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則，對此，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取下列哪些監(jiān)管措施?(　)

　　A.責令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.予以訓誡，并處以1萬元罰款2.下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的是(　)。

　　A.張某與李某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券、期貨交易價格

　　B.姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了億安科技的證券交易量

　　C.田某以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴重影響了億安科技證券的證券價格

　　D.李某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落

　　3.小吳為丁期貨公司職員，2011年8月1日，因從事期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，丁期貨公司就此向期貨業(yè)協(xié)會進行了報告。則該案例中，丁期貨公司的做法(　)。

　　A.違法，證監(jiān)會應根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條的規(guī)定處理

　　B.正確，但還應該就此事在本公司網(wǎng)站上進行公告

　　C.正確，但還應該將此事在期貨業(yè)協(xié)會備案

　　D.正確，符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定

　　4.某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人牟取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　5.錢某獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。2012年2月，他被某期貨公司聘用，該

　　期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息，錢某通過資格考試后，應當取得(　)頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.期貨公司

　　6.某國有期貨公司工作人員王某利用自己作為會計職務上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無法還錢，王某的行為構(gòu)成(　)。

　　A.挪用公款罪

　　B.挪用資金罪

　　C.徇私舞弊罪

　　D.為親友非法牟利罪

　　7.期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　8.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的屬于(　)。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務侵占罪

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金從業(yè)萬題庫【手機題庫下載】|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習題匯總