31.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近(　)內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)

　　算風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　32.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)簽字確認(rèn)。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.全體股東

　　33。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)(　)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在(　)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。

　　A.10%;3個(gè)

　　B.15%;3個(gè)

　　C.20%;5個(gè)

　　D.30%;7個(gè)

　　34.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前(　)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.6個(gè)

　　35.對(duì)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由(　)作出。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.商務(wù)部

　　36.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以(　)確定管轄。

　　A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

　　B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

　　C.違約訴訟請(qǐng)求

　　D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求

　　37.期貨糾紛案件由哪一級(jí)人民法院管轄?(　)

　　A.基層人民法院

　　B.中級(jí)人民法院

　　C.高級(jí)人民法院

　　D.最高人民法院

　　38.中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)(　)備案。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.商務(wù)部

　　39.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)(　)備案。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　40.中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者(　)。

　　A.法制教育

　　B.風(fēng)險(xiǎn)教育

　　C.道德教育

　　D.認(rèn)知教育

　　41.(　)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反

　　投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　42.證券公司應(yīng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.7個(gè)

　　43.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的(　)。

　　A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格l2個(gè)月

　　C.撤銷其從業(yè)資格

　　D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)

　　44.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時(shí)間是(　)。

　　A.2007年4月20日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年4月30日

　　D.2008年6月1日

　　45.期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)通知期貨公司。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　46.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬(　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　47.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.6年

　　D.8年

　　48.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾(　)的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.6年

　　49.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法違規(guī)

　　行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾(　)年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　50.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾(　)年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　51.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦(　)申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.1人

　　B.2人

　　C.3人

　　D.5人

　　52.(　)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.商務(wù)部

　　53.(　)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.商務(wù)部

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　54.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，(　)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　55.期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告(　)。

　　A.公司住所地工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　B.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　56.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向(　)報(bào)告。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.公司住所地工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　57.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　)的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。

　　A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨公司股東大會(huì)

　　D.期貨公司董事會(huì)

　　58.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　)，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)。

　　A.1億元;3億元

　　B.2億元;5億元

　　C。3億元;5億元

　　D.3億元;10億元

　　59.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　)，控股股東期末凈資本不低于人民幣(　)，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(　)。

　　A.1億元;3億元;5億元

　　B.1億元;5億元;lo億元

　　C.1億元;10億元;15億元

　　D.3億元;5億元;10億元

　　60.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括(　)。

　　A.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　B.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證

　　C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　D.申請(qǐng)日前5個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表

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