31.期貨從業(yè)人員受到(　)的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

　　A.撤銷從業(yè)資格

　　B.訓誡

　　C.公開譴責

　　D.暫停從業(yè)資格

　　32.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在(　)。

　　A.對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報

　　c.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通

　　D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險

　　33.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?(　)

　　A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的

　　B.獲取不正當利益的

　　C.向投資者隱瞞重要事項的

　　D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

　　34.期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有(　)。

　　A.及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況

　　B.嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

　　C.對投資者了解交易情況的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

　　D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務

　　35.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約(　)。

　　A.造成嚴重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　36.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按(　)方式分別處理。

　　A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失由客戶承擔

　　B.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

　　C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

　　D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　37.根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的有(　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任

　　B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應承擔相應賠償責任

　　C.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任

　　D.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果

　　38.關于期貨交易行為責任，下列說法正確的有(　)。

　　A.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

　　B.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的50%

　　C.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日所有持倉和交易結算結果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔

　　D.期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任

　　39.期貨公司會員只能為符合(　)標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　　B.具有相應的決策機制和操作流程

　　C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　D.相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試

　　40.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，下列說法不正確的有(　)。

　　A.中國金融期貨交易所不得對投資者適當性標準進行調(diào)整

　　B.期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任

　　C.期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國期貨業(yè)協(xié)會備案

　　D.期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當與證券公司建立業(yè)務對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業(yè)務進行復核

　　41.對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施包括(　)。

　　A.約見談話

　　B.口頭警示

　　C.責令處分責任人員

　　D.限期說明情況

　　42.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取(　)監(jiān)管措施。

　　A.責令參加培訓

　　B.書面警示

　　C.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

　　D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務

　　43.期貨公司會員違反股指期貨投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取的處理措施有(　)。

　　A.談話提醒

　　B.通報批評

　　C.公開譴責

　　D.暫停或者限制業(yè)務

　　44.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處理措施有(　)。

　　A.通報批評

　　B.公開譴責

　　C.暫停從事交易所期貨業(yè)務

　　D.撤銷任職資格或取消從業(yè)資格

　　45.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有(　)。

　　A.期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

　　B.期貨交易所會員的資金和交易動向

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　46.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有(　)。

　　A.漲跌停板制度

　　B.當日無負債結算制度

　　C.保證金制度

　　D.大戶持倉報告制度

　　47.申請設立期貨公司，應當符合我國《公司法》的規(guī)定，并具備下列哪些條件?(　)

　　A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

　　C.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　48.內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其(　)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　A.職業(yè)地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.管理地位

　　D.作為專業(yè)顧問履行職務

　　49.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，(　)應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司、

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.非期貨公司結算會員

　　50.根據(jù)規(guī)定，下列機構中，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料的有(　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　51.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取的緊急措施有(　)。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.限制會員的最大持倉量

　　C.提高保證金

　　D.暫時停止交易

　　52.根據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得(　)。

　　A.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　B.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

　　C.出具虛假倉單

　　D.限制實物交割總量

　　53.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為哪些的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?(　)

　　A.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　C.限制會員實物交割總量的

　　D.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　54.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的(　)由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。

　　A.種類

　　B.名稱

　　C.價值的計算方法

　　D.沖抵保證金的比例

　　55.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　56.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有(　)。

　　A.期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易

　　B.會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告

　　C.期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準

　　D.實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理

　　57.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以(　)承擔責任。

　　A.結算擔保金

　　B.違約會員的自有資金

　　C.期貨交易所風險準備金

　　D.期貨交易所自有資金

　　58.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以(　)承擔責任。

　　A.違約會員的自有資金

　　B.結算擔保金

　　c.期貨交易所風險準備金

　　D.期貨交易所自有資金

　　59.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施有(　)。

　　A.限制開倉

　　B.限期平倉

　　C.限制出金

　　D.強行平倉

　　60.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用(　)措施化解風險。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.終止交易

　　C.提高交易保證金標準

　　D.按一定原則減倉

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