76.下列屬于QDII基金份額認購的特點的是(　)。

　　A.計價貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

　　B.認購方式為場外認購和場內(nèi)認購

　　C.按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費

　　D.分別以子代碼進行認購

　　77.基金監(jiān)管職責分工的總體要求不包括(　)。

　　A.職責清晰

　　B.分工明確

　　C.適時適度

　　D.反應快速

　　78.(　)是指基金會計核算、估值及相關信息披露等業(yè)務活動。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　79.以下關于廉潔公正要求的說法正確的是(　)。

　　A.接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂

　　B.利用基金財產(chǎn)或者所在機構固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

　　C.利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益

　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主

　　80.下列不屬于基金銷售機構職責規(guī)范的是(　)。

　　A.簽訂銷售協(xié)議，明確權利與義務

　　B.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施

　　C.嚴格銷售管理

　　D.禁止提前發(fā)行

　　81.下列關于現(xiàn)金替代相關內(nèi)容的敘述中，正確的是(　)。

　　A.現(xiàn)金替代是指用于替代組合證券的全部現(xiàn)金

　　B.采用現(xiàn)金替代是為了提高基金運作的效率

　　C.現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代和可以現(xiàn)金替代

　　D.基金托管人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則

　　82.基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標不包括(　)。

　　A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益

　　C.確�；�金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　D.確保股東獲得投資收益

　　83.以下關于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是(　)。

　　A.基金管理公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面

　　B.公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成

　　C.公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次

　　D.公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬

　　84.基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的第二層次是(　)。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務規(guī)章

　　D.業(yè)務操作手冊

　　85.在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　)日前，應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　86.同股票相比，證券投資基金的投資風險(　)股票的投資風險。

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.基本接近

　　87.ETF份額的申購和贖回參與券商可按照(　)的標準收取傭金。

　　A.0.2%

　　B.0.3%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　88.常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過(　)個工作日。

　　A.30

　　B.20

　　C.10

　　D.60

　　89.下列關于證券投資基金的敘述中，錯誤的是(　)。

　　A.證券投資基金是一種集合投資方式

　　B.證券投資基金反映的是一種信托關系C.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

　　D.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式

　　90.自2012年起，分開募集的分級基金，B類份額單筆認購/申購金額不得低于(　)萬元。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　91.封閉式基金的認購程序不包括(　)。

　　A.開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

　　B.在資金賬戶存入足夠資金

　　C.以“份額”為單位提交認購申請

　　D.通過比例配售份額基金

　　92.職業(yè)關系具有(　)的特點。

　　A.規(guī)范性、高效性和連續(xù)性

　　B.復雜性、規(guī)范性和社會性

　　C.社會性、專業(yè)性和復合性

　　D.合規(guī)性、合法性和規(guī)范性

　　93.在SEC注冊的投資公司不包括(　)。

　　A.共同基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開放式基金

　　D.單位投資信托

　　94.下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準則》

　　B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》

　　C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》

　　D.《證券投資基金法》

　　95.設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件是(　)。

　　A.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近2年沒有違法記錄

　　C.對基金管理公司持有10%以上股權的非主要股東，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣

　　D.取得基金從業(yè)資格證的人員達到法定人數(shù)

　　96.基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中(　)的重要性。

　　A.信息溝通

　　B.內(nèi)部監(jiān)控

　　C.控制活動

　　D.控制環(huán)境

　　97.下列屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容的是(　)。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.領會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.落實基金職業(yè)道德教育

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　98.(　)又叫創(chuàng)業(yè)基金。

　　A.證券投資基金

　　B.風險投資基金

　　C.私募股權基金

　　D.另類投資基金

　　99.“結構性的早期干預和解決方案”也稱為(　)。

　　A.適度監(jiān)管

　　B.高效監(jiān)管

　　C.依法監(jiān)管

　　D.審慎監(jiān)管

　　100.封閉式基金一般至少(　)披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每天

　　B.每10天

　　C.每月

　　D.每周

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