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　　單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1. 下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說(shuō)法正確的是(　)。

　　Ⅰ.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　�、�.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　�、�.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

　�、�.深入貫徹基金職業(yè)道德教育

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2. 金融體系的構(gòu)成要素不包括(　)。

　　A.資金供應(yīng)者

　　B.市場(chǎng)參與者

　　C.金融工具

　　D.組織方式

　　3. 下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開(kāi)原則的表述中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

　�、�.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　�、�.要求對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　�、�.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過(guò)他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來(lái)拉升股價(jià)的行為屬于(　)。

　　A.兩個(gè)公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場(chǎng)

　　C.基于信息的操縱市場(chǎng)

　　D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　5. 關(guān)于ETF和LOF，以下選項(xiàng)正確的是(　)。

　　A.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)時(shí)間間隔不同

　　B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所相同

　　C.投資策略也相同

　　D.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的相同

　　6. 基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　B.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

　　C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示

　　7. 關(guān)于基金募集申請(qǐng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)3個(gè)月

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場(chǎng)投資

　　8. 開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的(　)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的該文件摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的文件，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。

　　A.基金合同

　　B.托管協(xié)議

　　C.臨時(shí)公告

　　D.招募說(shuō)明書(shū)

　　9. ETF基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能高于其份額凈值，分別稱之為(　)交易。

　　A.折價(jià)

　　B.價(jià)內(nèi)

　　C.溢價(jià)

　　D.價(jià)外

　　10.以下不屬于申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說(shuō)明書(shū)草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請(qǐng)可行性論證報(bào)告

　　11.(　)是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　12.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括(　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.客戶資料

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.公司信息

　　13.基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括(　)。

　　A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念，灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　B.灌輸基金職業(yè)道德觀念，培訓(xùn)基金職業(yè)道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念，培訓(xùn)基金職業(yè)道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)基金職業(yè)道德素質(zhì)

　　14.下列關(guān)于持有人大會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)由管理人召集

　　D.召開(kāi)持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

　　15.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.確保投資者的利益優(yōu)先

　　B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先

　　C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

　　D.回避

　　16.下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是(　)。

　　A.基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

　　B.強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

　　C.在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息

　　D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息的披露

　　17.下列選項(xiàng)中，屬于基金宣傳推介材料中禁止的是(　)。

　　A.經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的公司描述性詞語(yǔ)

　　B.登記過(guò)去10年的投資業(yè)績(jī)

　　C.使用“安心享受財(cái)富增長(zhǎng)”等語(yǔ)言

　　D.基金分紅公告

　　18.證券投資基金反映的是一種(　)關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。

　　A.信托

　　B.債權(quán)債務(wù)

　　C.所有權(quán)

　　D.信任

　　19.一般來(lái)說(shuō)，通過(guò)發(fā)行股票籌集的資金主要投向(　)。

　　A.期貨市場(chǎng)

　　B.銀行存款

　　C.實(shí)業(yè)領(lǐng)域

　　D.有價(jià)證券

　　20.一般基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　21.投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、(　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融資型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型22.下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.一般采取被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)

　　B.基金份額可變

　　C.能夠通過(guò)所有證券公司進(jìn)行申購(gòu)贖回

　　D.只在深交所上市交易

　　23.下列關(guān)于證券投資基金法律形式的說(shuō)法，全部正確的一組是(　)。

　　Ⅰ.不同的國(guó)家(地區(qū))具有不同的法律環(huán)境，基金能夠采用的法律形式也會(huì)有所不同

　�、�.目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金

　　Ⅲ.組織形式的不同賦予了基金不同的法律地位，基金投資者所受到的法律保護(hù)也因此有所不同

　　Ⅳ.契約型基金和公司型基金的投資者地位相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　24.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.80%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣基金

　　B.投資于股票、債券，但股票投資和債券投資比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

　　C.60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

　　D.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　25.股票是一種(　)憑證，債券是一種(　)憑證，基金是一種(　)憑證。

　　A.所有權(quán);所有權(quán);受益權(quán)

　　B.所有權(quán);債權(quán);受益權(quán)

　　C.受益權(quán);所有權(quán);受益權(quán)

　　D.所有權(quán);受益權(quán);債權(quán)

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