26.基金管理人可以自己辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托(　)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。

　　A.中國(guó)結(jié)算上海分公司

　　B.中國(guó)結(jié)算深圳分公司

　　C.中央登記公司

　　D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　27.基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括(　)。

　　A.制定合規(guī)審核機(jī)制

　　B.合規(guī)審核調(diào)查

　　C.合規(guī)審核后續(xù)完善

　　D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

　　28.下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　29.美國(guó)的專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括(　)。

　�、�.主業(yè)是資產(chǎn)管理

　�、�.副業(yè)是資產(chǎn)管理

　　Ⅲ.隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門(mén)

　�、�.不隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門(mén)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　30.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)(　)%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.0.75

　　D.1

　　31.下列關(guān)于投資基金的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.對(duì)沖基金一般采用公募方式，廣泛投資于金融衍生產(chǎn)品

　　B.另類(lèi)投資基金一般采用私募方式，種類(lèi)非常廣泛，外延也很不確定

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金一般采用私募方式

　　D.對(duì)沖基金一般采用私募方式

　　32.ETF基金建倉(cāng)期結(jié)束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，以標(biāo)的指數(shù)的(　)‰作為份額凈值，對(duì)原來(lái)的基金份額及其凈值進(jìn)行折算。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　33.(　)又稱(chēng)長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.債券市場(chǎng)

　　D.資本市場(chǎng)

　　34.為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由(　)來(lái)保管基金資產(chǎn)。

　　A.管理基金人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　35.股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在(　)。

　　A.20%～40%

　　B.40%～60%

　　C.50%～70%

　　D.60%～80%

　　36.互動(dòng)交流是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容不包括(　)。

　　A.深入了解客戶(hù)的投資需求，確定和記錄客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.及時(shí)向客戶(hù)傳遞重要的市場(chǎng)資訊、持倉(cāng)品種信息及最新的投資報(bào)告

　　C.做好客戶(hù)服務(wù)日志及客戶(hù)資料的更新、完備工作

　　D.擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估季、月、年度客戶(hù)銷(xiāo)售計(jì)劃

　　37.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　38.QDII基金不得有下列(　)行為。

　　Ⅰ.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭

　　Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　�、�.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.公開(kāi)披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

　　D.證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)

　　40.以下不屬于貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象的是(　)。

　　A.1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　C.期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的中央銀行票據(jù)

　　D.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　41.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等人員應(yīng)取得(　)資格。

　　A.基金從業(yè)

　　B.證券從業(yè)

　　C.銀行從業(yè)

　　D.期貨從業(yè)

　　42.假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬(wàn)元，折算前的基金份額總額為30000萬(wàn)份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為1000元。則該基金的折算比例為(　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　43.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是(　)。

　　A.募集資金

　　B.資產(chǎn)保管

　　C.資產(chǎn)清算、核算

　　D.投資運(yùn)作監(jiān)督

　　44.下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是(　)。

　�、�.契約型基金具有法人資格

　�、�.公司型基金不具有法人資格

　�、�.契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

　�、�.公司型基金依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　45.當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，管理人應(yīng)采取以下(　)信息披露措施。

　　A.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

　　B.請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C.在半年度報(bào)告中披露偏離信息

　　D.與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

　　46.下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是(　)。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

　　47.按照交易工具的期限，可將金融市場(chǎng)分為(　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)和金融市場(chǎng)

　　C.證券市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)

　　D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　48.基金銷(xiāo)售過(guò)程的適用性原則要求，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括(　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.公正性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　49.(　)是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

　　A.懲罰性原則

　　B.隔離性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.分離性原則

　　50.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)確�？蛻�(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(　)年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(　)年。

　　A.20，20

　　B.15，15

　　C.15，20

　　D.20，15

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