51、 基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的( )。
A.董事
B.監(jiān)事
C.咨詢服務(wù)人員
D.投資管理人員
52、 修訂后的《證券投資基金法》于( )正式實施。
A.2012年12月28日
B.2013年12月28日
C.2012年6月1日
D.2013年6月1日
53、 基金年度報告披露的持有人信息不包括( )。
A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.持有人結(jié)構(gòu),包括機(jī)構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù),戶均持有基金份額
D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
54、 內(nèi)部控制的( )是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
A.有效性原則
B.獨立性原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則
55、 下列不屬于基金客戶個性化服務(wù)的是( )。
A.做好客戶的動態(tài)分析
B.通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求
C.加強(qiáng)對基金行業(yè)的監(jiān)管
D.做好客戶的參謀
56、下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是( )。
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
57、 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為( )。
A.QDII
B.ETF
C.QFII
D.LOF
58、 基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,應(yīng)當(dāng)( ),并提供業(yè)績信息的原始出處,不得片面夸大過往業(yè)績,也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。
A.公平、公開、公正
B.客觀、全面、準(zhǔn)確
C.及時、認(rèn)真、高效
D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀
59、 封閉式基金的交易價格主要受( )的影響。
A.投資基金規(guī)模大小
B.上市公司質(zhì)量
C.二級市場供求關(guān)系
D.投資時間長短
60、 下列說法中錯誤的是( )。
A.保險公司可申請從事基金代理銷售
B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案
C.基金評價機(jī)構(gòu)是指從事基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)
D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
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