91、 基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為( )。
A.理事會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
92、 下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是( )。
A.設(shè)有專門的基金托管部門
B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
D.可不設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
93、 在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段,“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括( )。
A.不能搞利用非公開信息獲利
B.不能利用公開信息獲利
C.不能進(jìn)行非公平交易
D.不能搞各形式的利益輸送
94、 就客戶利益優(yōu)先的要求而言,下列關(guān)于基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則的說(shuō)法中,不正確的是( )。
A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
B.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突
C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額
D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以自身利益優(yōu)先,并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告
95、 基金托管人職責(zé)終止的情形不包括( )。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被依法取消基金管理資格
96、 基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括( )。
A.職責(zé)清晰
B.分工明確
C.適時(shí)適度
D.反應(yīng)快速
97、 按( )分類,股票基金可分為國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金與全球股票基金三大類。
A.股票性質(zhì)
B.投資風(fēng)格
C.投資市場(chǎng)
D.股票規(guī)模
98、 下列關(guān)于保本基金的說(shuō)法中,正確的是( )。
A.保本基金的核心是運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作
B.保本資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例是經(jīng)常發(fā)生變動(dòng)的
C.保本基金沒有本金損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.保本基金從本質(zhì)上講是一種開放式基金
99、 某投資者贖回上市開放式基金1萬(wàn)份基金單位,持有時(shí)間為1年半,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元,則其可得凈贖回金額為( )元。
A.10198.75
B.10197.75
C.12189.68
D.12187.68
100、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。 |
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