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2016年11月基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》沖刺題(7)

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  41、 當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應在(  )日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  42、 基金管理人應在基金發(fā)售的(  )前,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

  A.3日

  B.1日

  C.2日

  D.7日

  43、 為了進一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定基金年度報告應經(jīng)(  )以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/5

  44、 經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應當予以抵制,并立即向(  )報告。

  A.董事會

  B.監(jiān)事會

  C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

  D.股東大會

  45、 (  )是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。

  A.基金份額持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金投資者

  46、 基金銷售機構(gòu)收取增值服務費應符合的要求不包括(  )。

  A.遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

  B.增值服務費從申購(認購)資金中扣除

  C.所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點應當公示增值服務的內(nèi)容

  D.統(tǒng)一印制服務協(xié)議

  47、 按交割期限的不同,金融市場可分為(  )。

  A.票據(jù)市場和證券市場

  B.一級市場和二級市場

  C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

  D.貨幣市場和資本市場

  48、 (  )包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。

  A.控制活動

  B.行為監(jiān)控

  C.事項識別

  D.風險應對

  49、 在封閉式基金成功試點的基礎上,(  )年10月8日,中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

  A.1998

  B.1999

  C.2000

  D.2001

  50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括(  )。

  A.I、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

 

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難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
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課程時長:6小時/科
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