A.基金申報B.專家評議C.證監(jiān)會審核D.批準通過
132. 關(guān)于 ETF 申購、贖回的原則正確的是()。
A.場內(nèi)申購贖回采用份額申購,份額贖回原則 B.場內(nèi)申購對價贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 C.場外申購贖回的對價為現(xiàn)金 D.場外申購贖回采用金額申購、份額贖回的方式
133. 有關(guān) QDII 基金與一般開放式基金募集程序的區(qū)別的說法,正確的是()。
A.QDII 基金募集需申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格,普通開放式基金不用
B.QDII 基金募集需申請經(jīng)營外匯業(yè)務資格,普通開放式基金不用
C.QDII 基金只能用人民幣募集,普通開放式基金可用多種貨幣進行募集
D.QDII 基金可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定面值金額大小,普通開放式基金一般按 1 元募集
134. 在充分競爭的基金市場上,對基金投資運作的()信息進行充分披露,可以使基金
的現(xiàn)有投資者和潛在投資者根據(jù)自己的風險偏好和收益預期對基金價值進行理性分析,
進而做出投資選擇。
A.投資組合B.基金經(jīng)理的家庭狀況
C.歷史業(yè)績D.風險狀況
135. 基金信息披露可分為()
A.基金募集信息披露B.運作信息披露
C.臨時信息披露D.投資回報信息披露
136. 基金托管人的信息披露義務主要是辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項,具體
涉及的環(huán)節(jié)包括()
A.基金資產(chǎn)保管B.代理清算交割
C.會計核算D.凈值復核
137. 基金合同特別約定的事項有()
A.金各當事人的權(quán)利義務B.基金持有人大會
C.基金合同終止的事由、程序D.基金財產(chǎn)的清算方式
138. 為明確信息披漏義務人的責任,提醒投資者注意投資風險,目前法規(guī)規(guī)定應在年度報告的扉頁中就()方面做出提示。
A.管理人和托管人的披漏責任 B.管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則 C.投資風險提示
D.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示
139. 國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標為()。
A.保護投資者B.防止市場操縱C.降低系統(tǒng)風險D.透明和信息公開
140. 中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的具體職責有()。
A.基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡與業(yè)務交流 B.組織基金管理公司會員開展投資者教育工作 C.總體協(xié)調(diào)各部門監(jiān)管關(guān)系,提供必要的組織支持 D.組織推動基金管理公司會員誠信建設,管理誠信信息
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