三、判斷題

　　141. 證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式。

　　142. 有價證券的價格證明了它本身是有價值的。

　　143. 公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。

　　144. 基金托管人必須定期向投資者公布基金的投資運營狀況。

　　145. 中央銀行放松銀根，股票價格相應上升。

　　146. 根據我國現行的規(guī)定，國有股權不得轉讓。

　　147. 當償還期內的市場利率上升且超過債券票面利率時，持固定利率債券的人要承擔相對利率較低或債券價格下降的風險。

　　148. 衍生品的期限一般在一年以下。

　　149. 可轉換債券實際上是一種嵌入了普通股票的看跌期權。

　　150. 經過多年的發(fā)展，我國的股票發(fā)行制度開始實現注冊制。

　　151. NASDAQ 綜合指數的基期指數為 100 點。

　　152. 深證綜合指數以在深圳證券交易所上市的全部股票為樣本股，以指數計算日股份數為權

　　數進行加權平均計算。

　　153. 新上市的基金自上市后第二個交易日起納入指數計算范圍。

　　154. 債券投資的資本利得是指債券買入價與賣出價或買入價與到期償還額之間的差額。

　　155. 證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。

　　156. 政府債券所面臨的系統風險主要體現在利率風險和購買力風險上。

　　157. 與股票、債券一樣，證券投資基金是一種直接投資工具。

　　158. 銀行吸收存款之后，必須定期向存款人披露資金的運行情況。

　　159. 證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于美國。

　　160. 目前，我國基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者。

　　161. 在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。

　　162. 從資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金。

　　163. LOF 與 ETF 都具備開放式基金場外申購、贖回和場內交易的特點。

　　164. 價值型股票基金是根據股票投資風格來分類的，是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。

　　165. 費用率越低，說明基金的運作成本越低，運作效率越低。

　　166. 與一般的債券會有一個確定的到期日一樣，債券基金也有一個確定的到期日。

　　167. 當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降;當市場利率降低時，債券的價格通常會上升。

　　168. 一般情況下，貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的收益可能越高，但風險相應也越大。

　　169. 偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例

　　在 50%--70%，債券的配置比例在 20%---40%。

　　170. 由于 ETF 實行一級市場與二級市場同步進行的制度牛排，因此，投資者可以在 ETF 二

　　級市場交易價格與基金份額凈值二者之間存在差價時進行套利交易。

　　171. 對基金產品的風險評價，必須由獨立的第三方的基金評級機構來進行。

　　172. 在我國，無論是公司型基金還是契約型基金，基金管理人必須與托管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立。

　　173. 《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)

　　督、信息披露等業(yè)務的職業(yè)人員不少于 5 人，并具有基金從業(yè)資格。

　　174. 簽署基金合同是基金托管人介入基金托管業(yè)務的起始階段。

　　175. 基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現的風險點是因為人為或系統原因對于基金管理人的投資違

　　規(guī)行為未能及時發(fā)現、發(fā)現后未能有效制止。

　　176. 基金的設立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，就可以以任何形式宣傳和銷售該基金。

　　177. 基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其它資料，保存期不少于 10 年。

　　178. 在我國，基金份額的注冊登記工作統一由中國證券登記結算有限責任公司承擔。

　　179. 基金管理公司的核心業(yè)務是基金的投資運作。

　　180. 基金經理可以直接向交易員下達投資指令，也可以直接進行交易。

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