A.監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制

　　B.投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事

　　人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制

　　C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制

　　D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制

　　92. 基金市場的服務(wù)機構(gòu)主要包括()。

　　A.基金銷售機構(gòu)B.注冊登記機構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.基金評級機構(gòu)

　　93.基金業(yè)在金融體系中的地位與作用包括()

　　A.拓寬了中小投資者的投資渠道B.促進證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展

　　C.促進經(jīng)濟發(fā)展D.完善金融體系和社會保障體系

　　94.與在岸基金相比，離岸基金的特點包括()。

　　A.面臨的法律環(huán)境復(fù)雜B.監(jiān)管難度大

　　C.運作過程更復(fù)雜D.風(fēng)險更小

　　95. 依據(jù)股票基金所持有的全部股票的()等指標(biāo)可以對股票基金的投資風(fēng)格進行分析。

　　A.平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.凈值收益率

　　96.關(guān)于貨幣市場基金下列說法不正確是()

　　A.與銀行存款類似，沒有投資風(fēng)險B.風(fēng)險低，流動性好

　　C.以短期貨幣市場工具為投資對象D.增長潛力大，適合長期投資

　　97. 以下反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)主要有()

　　A.組合平均剩余期限B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.融資比例D.浮動利率債券投資情況

　　98. QDII 基金禁止從事的活動有()

　　A.購買不動產(chǎn)B.從事證券承銷業(yè)務(wù)

　　C.利用融資購買證券D.投資資產(chǎn)支持證券

　　99. 常見的對基金進行的投資風(fēng)格分析包括對基金的()分析。

　　A.持倉風(fēng)格B.持股風(fēng)格 C.行業(yè)配置風(fēng)格D.選擇基金經(jīng)理的風(fēng)格

　　100. 下列基金中屬于低風(fēng)險等級的基金有()。

　　A.貨幣市場基金B(yǎng).保本型基金 C.債券型基金D.混合型基金

　　101. 下列事項中，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的有()。

　　A.基金擴募或延長基金合同期限B.更換基金管理人 C.基金的分紅方案D.提前終止基金合同

　　102. 中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)具備()這些條件。

　　A.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法率和監(jiān)管制度。 B.實繳資本不少于 3 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 C.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的條件D.最近 3 年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或司法機關(guān)的處罰。

　　103. 基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括()

　　A.基金注冊登記B.核算與估值C.基金清算D.信息披露

　　104. 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)是指在協(xié)調(diào)公司管理層、董事會、股東之間相互關(guān)系基礎(chǔ)上，規(guī)范公司運營的管理體制，這種體制包括()等內(nèi)容。

　　A.公司目標(biāo)的制定、實施措施的落實以及效果監(jiān)控的體系結(jié)構(gòu) B.公司為控制投資風(fēng)險的投資決策機構(gòu)體系

　　C.公司為防范和化解風(fēng)險而設(shè)立的內(nèi)部控制系統(tǒng) D.為公司管理層及董事會提供適當(dāng)?shù)募�勵措施使其充分利用資源，追求公司及股東的利益最大化，并實施有效監(jiān)控

　　105. 基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)為()。

　　A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)

　　營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.實現(xiàn)基金管理公司利潤最大化

　　C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的

　　完全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展D.確保基金、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

　　106. 關(guān)于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制，下面說法正確的是()

　　A.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對股東大會負(fù)責(zé)，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　B.根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案

　　C.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并保證其獨立性和權(quán)威性

　　D.公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)察稽核部門配備充足的監(jiān)察稽核人員，并嚴(yán)格其專業(yè)任職條件

　　107. 基金托管人的作用主要體現(xiàn)在()

　　A.防止基金資產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　B.促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)

　　C.有利于保護基金份額持有人的權(quán)益

　　D.有利于防范、減少基金會計核算中的差錯

　　108. 基金托管人內(nèi)部控制的獨立性原則要求()應(yīng)當(dāng)相分離。

　　A.持有人資產(chǎn)B.托管人托管的基金資產(chǎn)

　　C.托管人的自有資產(chǎn)D.托管人托管的其他資產(chǎn)

　　109. 對于資金清算的內(nèi)部控制，基金托管人須制訂的風(fēng)險控制措施有()。

　　A.應(yīng)實行嚴(yán)格的崗位分離制度 B.應(yīng)嚴(yán)格按照基金持有人的有效劃款指令辦理基金名下資金核算

　　C.應(yīng)建立復(fù)核制度，形成相互制約機制D.應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度

　　110. 證券投資咨詢機構(gòu)的作用主要有()。

　　A.建議、策劃作用B.優(yōu)化基金選擇

　　C.深入挖掘基金信息D.加強投資者教育

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