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學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解）

6.投資管理基礎(chǔ)

1.財(cái)務(wù)報(bào)表

6.1.a

理解資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表所提供的信息

6.1.b

理解資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益

6.1.c

理解利潤和凈現(xiàn)金流

6.1.d

了解營運(yùn)現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流

2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析

6.2.a

理解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念

6.2.b

了解流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營運(yùn)效率比率

6.2.c

理解衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷售利潤率（ROS），資產(chǎn)收益率（ROA），權(quán)益報(bào)酬率（ROE）

6.2.d

了解杜邦分析法

3.貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率

6.3.a

掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用

6.3.b

掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念

6.3.c

掌握名義利率和實(shí)際利率的概念

6.3.d

掌握單利和復(fù)利的概念

4.常用描述性統(tǒng)計(jì)概念

6.4.a

掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用

6.4.b

理解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用

6.4.c

了解正態(tài)分布的特征

6.4.d

理解相關(guān)性的概念

7.權(quán)益投資

1.資本結(jié)構(gòu)

7.1.a

理解不同資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別

2.權(quán)益證券

7.2.a

理解權(quán)益證券的類型和特點(diǎn)

7.2.b

理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別

7.2.c

了解存托憑證 (Deposit Receipts)

7.2.d

理解可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素

7.2.e

理解權(quán)證的定義和基本要素

7.2.f

理解不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

7.2.g

了解影響公司在外發(fā)行股本的行為

3.股票分析方法

7.3.a

理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別

4.股票估值方法

7.4.a

理解內(nèi)在估值法與相對(duì)估值法的區(qū)別

8.固定收益投資

 1.債券與債券市場

8.1.a

理解債券市場各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型

8.1.b

掌握債券的種類和特點(diǎn)

8.1.c

理解債券違約時(shí)的受償順序

8.1.d

理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券

8.1.e

了解嵌入條款的債券

8.1.f

理解投資債券的風(fēng)險(xiǎn)

8.1.g

理解中國債券市場體系的發(fā)展

2.債券價(jià)值分析

8.2.a

了解DCF估值法的概念和應(yīng)用