五、生產(chǎn)安全事故處理的規(guī)定

　　依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的規(guī)定，事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)提交事故調(diào)查報(bào)告，有關(guān)人民政府應(yīng)當(dāng)作出事故處理批復(fù)。這是在事故調(diào)查階段和事故處理階段形成的重要法律文書(shū)。確認(rèn)調(diào)查報(bào)告和事故處理批復(fù)的法律屬性，對(duì)于查明事故原因、認(rèn)定事故性質(zhì)、分清事故責(zé)任、實(shí)施責(zé)任追究，減少行政復(fù)議和行政訴訟，具有重要意義。

　　(一)事故調(diào)查報(bào)告的法律屬性

　　《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定，事故調(diào)查組在一定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)人民政府提交符合法定內(nèi)容的事故調(diào)查報(bào)告(以下簡(jiǎn)稱調(diào)查報(bào)告)。在事故調(diào)查處理過(guò)程中，最容易發(fā)生的異議或者提起行政復(fù)議和行政訴訟的，就是關(guān)于調(diào)查報(bào)告是否具有行政約束力和法律效力的問(wèn)題。對(duì)調(diào)查報(bào)告的法律屬性有了正確認(rèn)識(shí)，這些問(wèn)題即可迎刃而解。依照《安全生產(chǎn)法》、《行政復(fù)議法》和《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，調(diào)查報(bào)告是在事故調(diào)查中反映事故真實(shí)情況、提出處理意見(jiàn)的法律文書(shū)，其法律屬性表現(xiàn)在三個(gè)方面：

　　1.調(diào)查報(bào)告具有真實(shí)性。調(diào)查報(bào)告是在進(jìn)行詳細(xì)周密的調(diào)查核實(shí)之后，以客觀事實(shí)為依據(jù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映事故發(fā)生單位概況、事故發(fā)生經(jīng)過(guò)和救援情況、人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失、事故發(fā)生原因的原始材料。調(diào)查報(bào)告不得對(duì)事故原貌進(jìn)行修改、修飾，不得摻雜人為色彩，不得弄虛作假。

　　2.調(diào)查報(bào)告具有證據(jù)性。經(jīng)依法調(diào)查核實(shí)和有關(guān)人民政府認(rèn)定的調(diào)查報(bào)告及其證明材料具有法定的證明力，它是有關(guān)人民政府作出事故處理批復(fù)的重要依據(jù)，也可以作為司法機(jī)關(guān)辦案的佐證材料。調(diào)查報(bào)告及其證明材料包括主報(bào)告及其附具的調(diào)查記錄、訊問(wèn)筆錄、鑒定報(bào)告、無(wú)證、書(shū)證、視聽(tīng)材料和其他相關(guān)材料。

　　3.調(diào)查報(bào)告具有建議性。調(diào)查報(bào)告在查明事故真相的基礎(chǔ)上，要對(duì)事故性質(zhì)、事故責(zé)任認(rèn)定、事故責(zé)任者的處理建議和事故防范整改措施等問(wèn)題提出結(jié)論性意見(jiàn)。調(diào)查報(bào)告反映的是參加事故調(diào)查的成員單位的意見(jiàn)、建議，至于其是否正確、適當(dāng)，應(yīng)由有關(guān)人民政府加以確認(rèn)。

　　4.調(diào)查報(bào)告具有不可復(fù)議、訴訟性。由于一些當(dāng)事人對(duì)事故調(diào)查報(bào)告具有不可復(fù)議、不可訴訟的法律屬性不了解，所以因?qū)φ{(diào)查報(bào)告持有異議而提起的行政復(fù)議和行政訴訟時(shí)有發(fā)生。調(diào)查報(bào)告的這種屬性表現(xiàn)在：一是提交調(diào)查報(bào)告的不是獨(dú)立的行政主體。事故調(diào)查組是臨時(shí)工作機(jī)構(gòu)，無(wú)權(quán)獨(dú)立作出確認(rèn)當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的具體行政行為。二是調(diào)查報(bào)告不具有獨(dú)立完整、直接執(zhí)行的法律效力和行政約束力。不能依據(jù)調(diào)查報(bào)告直接實(shí)施法律責(zé)任追究。三是對(duì)調(diào)查報(bào)告持有異議，不屬于法定的行政復(fù)議和行政訴訟的受案范圍。依照《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》的規(guī)定，行政相對(duì)人申請(qǐng)復(fù)議和起訴的主體必須是獨(dú)立的國(guó)家行政機(jī)關(guān)，復(fù)議和起訴的事由必須是被認(rèn)為是侵犯其合法權(quán)益的獨(dú)立的、完整的具體行政行為。鑒于調(diào)查報(bào)告不具備上述法定特征，所以行政相對(duì)人不能針對(duì)事故調(diào)查組及其提交的調(diào)查報(bào)告提起行政復(fù)議和行政訴訟。

　　調(diào)查報(bào)告提交后，有關(guān)人民政府對(duì)調(diào)查報(bào)告中關(guān)于事故基本情況尤其是事故定性、責(zé)任劃分和處理建議等問(wèn)題要進(jìn)行全面地討論研究。如果認(rèn)為調(diào)查報(bào)告對(duì)事故原因認(rèn)定不清、定性不準(zhǔn)、責(zé)任不明，有權(quán)要求進(jìn)行重新調(diào)查或者補(bǔ)充調(diào)查和補(bǔ)正材料。

　　(二)事故處理批復(fù)的法律屬性

　　事故處理批復(fù)(以下簡(jiǎn)稱事故批復(fù))與調(diào)查報(bào)告不同，它是由有關(guān)人民政府或其授權(quán)的部門依法作出的具有行政約束力和執(zhí)行力的法律文書(shū)。對(duì)于事故批復(fù)的性質(zhì)存在著不同認(rèn)識(shí)，影響了事故批復(fù)的法律效力和執(zhí)行力。

　　1.事故批復(fù)主體是法定的行政機(jī)關(guān)。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十二條的規(guī)定，負(fù)責(zé)事故調(diào)查的國(guó)家、省、市、縣四級(jí)人民政府接到事故調(diào)查報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)作出批復(fù)。這就是說(shuō)，事故批復(fù)權(quán)屬于上述有關(guān)人民政府。在實(shí)踐中，下達(dá)事故批復(fù)的形式有兩種，一種形式是由有關(guān)人民政府直接下達(dá)事故批復(fù)，另一種形式是由有關(guān)人民政府或其授權(quán)的部門，或者法律、行政法規(guī)授權(quán)的部門受權(quán)下達(dá)事故批復(fù)。

　　2.作出事故批復(fù)是對(duì)確定事故原因、事故性質(zhì)和實(shí)施事故追究責(zé)任的具體行政行為。這是有關(guān)人民政府根據(jù)事故調(diào)查報(bào)告，依照職權(quán)獨(dú)立作出的、直接確定事故責(zé)任者的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，具有法律效力和強(qiáng)制約束力的行政決定。有關(guān)行政機(jī)關(guān)和單位必須遵照?qǐng)?zhí)行，不得任意改變或者拒絕執(zhí)行。

　　3.事故批復(fù)是事故處理的法定依據(jù)。依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的規(guī)定，事故批復(fù)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有行政責(zé)任的事故責(zé)任者作出追究行政責(zé)任的決定。有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民政府的批復(fù)，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的權(quán)限和程序，對(duì)事故發(fā)生單位和有關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，對(duì)負(fù)有事故責(zé)任的國(guó)家工作人員進(jìn)行處分。事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)按照負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府的批復(fù)，對(duì)本單位負(fù)有事故責(zé)任的人員進(jìn)行處理。負(fù)有事故責(zé)任的人員涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　需要指出的是，事故批復(fù)雖然具有法律效力和強(qiáng)制約束力，但它不是而且不能替代有關(guān)機(jī)關(guān)根據(jù)事故批復(fù)對(duì)事故責(zé)任者制作下達(dá)的行政處分、行政處罰等法律文書(shū)。

　　4.行政相對(duì)人對(duì)事故批復(fù)持有異議的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。從作出事故批復(fù)的主體、內(nèi)容和效力上看，進(jìn)行事故處理具備了具體行政行為的法定要件。因此，事故發(fā)生單位或者有關(guān)責(zé)任人員認(rèn)為事故批復(fù)侵犯了其合法權(quán)益，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　(三)事故批復(fù)的實(shí)施機(jī)關(guān)

　　鑒于事故責(zé)任主體及其法律責(zé)任有所不同，所以需要明確落實(shí)事故批復(fù)、實(shí)施責(zé)任追究的主體即實(shí)施機(jī)關(guān)�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定的“有關(guān)機(jī)關(guān)”是事故批復(fù)的實(shí)施機(jī)關(guān)，主要包括行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)兩類國(guó)家機(jī)關(guān)。有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的權(quán)限和程序，實(shí)施事故責(zé)任追究。

　　1.行政機(jī)關(guān)。事故責(zé)任主體不同，責(zé)任追究機(jī)關(guān)和追究方式也不同。行政機(jī)關(guān)工作人員和企業(yè)、事業(yè)單位中由行政機(jī)關(guān)任命的人員對(duì)生產(chǎn)安全事故負(fù)有行政責(zé)任應(yīng)當(dāng)給予罰款的行政處罰的，由《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》四十三條規(guī)定的行政機(jī)關(guān)實(shí)施;應(yīng)當(dāng)給予行政處分的，由其任命機(jī)關(guān)實(shí)施。事故發(fā)生單位及其非國(guó)家工作人員的有關(guān)責(zé)任人員，對(duì)生產(chǎn)安全事故負(fù)有行政責(zé)任應(yīng)當(dāng)給予罰款的行政處罰的，由《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》四十三條規(guī)定的行政機(jī)關(guān)實(shí)施。

　　2.司法機(jī)關(guān)。事故批復(fù)認(rèn)定負(fù)有事故責(zé)任的人員涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。其中：事故發(fā)生單位責(zé)任人員中的非國(guó)家工作人員涉嫌犯罪的，由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?行政機(jī)關(guān)和事故發(fā)生單位責(zé)任人員中的國(guó)家工作人員涉嫌犯罪的，由檢察機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楹推鹪V;所有涉嫌犯罪人員被起訴追究刑事責(zé)任的，一律由審判機(jī)關(guān)依法審理并作出判決。

　　六、生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理違法行為應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任

　　《安全生產(chǎn)法》規(guī)定，國(guó)家對(duì)生產(chǎn)安全事故實(shí)行責(zé)任追究制度�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第五章專門就事故責(zé)任追究問(wèn)題作出了具體規(guī)定�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，涵蓋了事故責(zé)任要件、事故責(zé)任主體、實(shí)施法律制裁等法律適用問(wèn)題，需要我們?nèi)妗?zhǔn)確地把握。

　　(一)確定事故責(zé)任的要件

　　《條例》規(guī)定，對(duì)責(zé)任事故的責(zé)任者依法追究法律責(zé)任。不論是事故發(fā)生單位還是有關(guān)人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門及其有關(guān)人員，凡是實(shí)施了《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的，都要對(duì)其實(shí)施責(zé)任追究。但在如何界定其是否負(fù)有責(zé)任并且是否應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的法律適用上，應(yīng)當(dāng)遵循責(zé)任法定的原則，明確嚴(yán)格、具體的法律界限。根據(jù)法理，確定事故責(zé)任的要件有四個(gè)，缺一不可。

　　1.責(zé)任者依法應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)。確定是否屬于事故責(zé)任者，一要看其是否負(fù)有法定義務(wù)，二要看其是否履行了法定義務(wù)。負(fù)有法定義務(wù)而未履行其義務(wù)的，承擔(dān)法律責(zé)任。沒(méi)有法定義務(wù)的，不承擔(dān)法律責(zé)任。依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》有關(guān)責(zé)任追究的規(guī)定，事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員必須是在安全生產(chǎn)管理和事故報(bào)告、救援、接受與配合調(diào)查等方面負(fù)有法定義務(wù)而未履行其義務(wù)的，才承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。有關(guān)人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門及其有關(guān)人員，在事故報(bào)告、救援、調(diào)查和處理等項(xiàng)工作中不履行法定職責(zé)或者義務(wù)的，也要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　2.責(zé)任者實(shí)施了違法行為。事故責(zé)任者主觀上必須有違法的故意或者過(guò)失，客觀上獨(dú)立并且直接實(shí)施了《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的具有社會(huì)危害性的違法行為。這里要強(qiáng)調(diào)的是，責(zé)任者實(shí)施的違法行為的范圍不得擴(kuò)大或者縮小，必須是安全生產(chǎn)法律、法規(guī)有關(guān)義務(wù)性規(guī)范和禁止性規(guī)范中明文規(guī)定的行為。實(shí)施了法無(wú)規(guī)定的行為，不能認(rèn)定或者推定為違法行為。

　　3.違法行為應(yīng)與事故發(fā)生有直接的因果關(guān)系。確定是否應(yīng)負(fù)法律責(zé)任，必須搞清楚違法行為與損害后果之間是否具有直接的因果關(guān)系。所謂直接的因果關(guān)系，應(yīng)當(dāng)是出自行為人的故意或者過(guò)失而實(shí)施的違法行為，直接導(dǎo)致了事故的發(fā)生。在這個(gè)問(wèn)題上，既應(yīng)堅(jiān)持對(duì)事故的直接責(zé)任者不放過(guò)，也應(yīng)注意不要把一些間接原因推導(dǎo)成為直接原因，從而擴(kuò)大責(zé)任追究的范圍。

　　4.責(zé)任者必須是依法應(yīng)當(dāng)予以制裁的。依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的規(guī)定，實(shí)施責(zé)任追究的不僅是未履行法定義務(wù)、實(shí)施了違法行為并造成危害后果的責(zé)任者，而且必須是法律、行政法規(guī)明文規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予法律制裁的責(zé)任者。也就是說(shuō)，只具備了前三個(gè)要件還不夠，還要同時(shí)具備第四個(gè)要件，才能實(shí)施責(zé)任追究。因?yàn)閷?duì)某些實(shí)施了一般違法行為、危害后果和違法情節(jié)顯著輕微的責(zé)任者，有關(guān)法律、法規(guī)并不規(guī)定都要給予法律制裁。所以，只有法律、法規(guī)明文規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的，才能實(shí)施責(zé)任追究。

　　(二)事故責(zé)任主體的確定

　　事故責(zé)任主體即事故責(zé)任者，是指未履行法定義務(wù)、實(shí)施了相關(guān)違法行為、對(duì)事故發(fā)生和事故報(bào)告、救援、調(diào)查處理負(fù)有責(zé)任并應(yīng)受法律制裁的社會(huì)組織和個(gè)人。依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的規(guī)定，應(yīng)受責(zé)任追究的事故責(zé)任主體主要有四種：

　　1.事故發(fā)生單位�！栋踩a(chǎn)法》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體，依法應(yīng)當(dāng)履行加強(qiáng)管理、確保安全生產(chǎn)的義務(wù);因其違法造成事故的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位(事故發(fā)生單位)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，負(fù)有報(bào)告、救援和接受調(diào)查的義務(wù)。據(jù)此，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)事故發(fā)生負(fù)有直接責(zé)任，應(yīng)當(dāng)作為獨(dú)立的責(zé)任主體承擔(dān)法律責(zé)任。

　　2、事故發(fā)生單位有關(guān)人員�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定，不僅要追究事故發(fā)生單位的責(zé)任，還要對(duì)其有關(guān)人員實(shí)行責(zé)任追究。事故發(fā)生單位有關(guān)人員包括負(fù)有責(zé)任的主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員�！爸饕�(fù)責(zé)人”包括企業(yè)法定代表人、實(shí)際控制人等對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、有主要決策指揮權(quán)的負(fù)責(zé)人;“直接負(fù)責(zé)的主管人員”包括負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)、管理責(zé)任的有關(guān)負(fù)責(zé)人、安全管理機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和管理人員;“其他直接責(zé)任人員”包括負(fù)有直接責(zé)任的從業(yè)人員和其他人員。

　　3.有關(guān)政府、部門工作人員�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定，有關(guān)地方人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門實(shí)施違法行為，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以責(zé)任追究。“直接負(fù)責(zé)的主管人員”包括負(fù)有責(zé)任的有關(guān)地方人民政府的領(lǐng)導(dǎo)人、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人;“其他直接責(zé)任人員”包括負(fù)有責(zé)任的行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和其他工作人員。

　　4.中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定，對(duì)發(fā)生事故的單位提供虛假證明的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員實(shí)行責(zé)任追究。

　　(三)實(shí)施法律制裁的規(guī)定

　　追究事故責(zé)任者的法律責(zé)任，必須正確、適當(dāng)?shù)剡m用法律，既不能放縱責(zé)任者，也不能枉及無(wú)辜。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》有關(guān)實(shí)施法律制裁的規(guī)定，主要涉及四個(gè)問(wèn)題：

　　1.法律制裁的責(zé)任方式�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》明確了對(duì)事故責(zé)任者實(shí)施法律制裁的責(zé)任方式，有行政責(zé)任和刑事責(zé)任兩種，兩種責(zé)任方式可以單獨(dú)適用或者并用。

　　(1)行政責(zé)任。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定應(yīng)當(dāng)實(shí)施責(zé)任追究的行政責(zé)任主體包括行政主體和企業(yè)主體兩類，責(zé)任主體不同則責(zé)任追究的規(guī)定也不同。行政主體包括對(duì)事故負(fù)有責(zé)任的有關(guān)地方人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和有關(guān)部門中的工作人員。企業(yè)主體包括事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員。兩類主體因違反國(guó)家行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任是行政責(zé)任。

　　(2)刑事責(zé)任�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定對(duì)事故責(zé)任者中構(gòu)成刑事犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。刑事責(zé)任主體也包括行政主體和企業(yè)主體兩類。兩類主體有關(guān)人員的違法行為觸犯《刑法》關(guān)于安全生產(chǎn)犯罪規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

　　2.事故責(zé)任主體的違法行為。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》按照責(zé)任主體的不同，對(duì)其應(yīng)予追究法律責(zé)任的違法行為，分別作出了界定。

　　(1)事故發(fā)生單位的違法行為。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條、第三十七條、第四十條規(guī)定有六種行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位給予行政處罰。其中前五種行為是在事故發(fā)生后實(shí)施的違法行為;第六種行為主要是指在事故發(fā)生前，由事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員實(shí)施的造成事故的違法行為。只要事故是因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的規(guī)定而發(fā)生的，均應(yīng)負(fù)法律責(zé)任。

　　(2)事故發(fā)生單位有關(guān)人員的違法行為�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》重點(diǎn)對(duì)事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人的三類十種違法行為作出了界定，第一類有第三十五條列舉的三種違法行為;第二類有第三十六條列舉的六種違法行為;第三類有第三十七條列舉的未履行法定安全生產(chǎn)管理職責(zé)的違法行為。

　　事故發(fā)生單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員、其他直接責(zé)任人員有第三十六條列舉的六種違法行為之一的，也要追究責(zé)任。

　　(3)行政機(jī)關(guān)工作人員的違法行為�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》對(duì)有關(guān)地方人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門等行政機(jī)關(guān)工作人員的三類八種違法行為也作出了界定，第一類有第三十九條列舉的四種違法行為;第二類有第四十一條列舉的事故調(diào)查人員的三種違法行為;第三類有第四十二條列舉的故意拖延或者拒絕落實(shí)經(jīng)批復(fù)的對(duì)事故責(zé)任人的處理意見(jiàn)的違法行為。

　　(4)中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的違法行為�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十條第二款對(duì)因中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員出具虛假證明造成事故的違法行為，設(shè)定了行政處罰。

　　3.行政處罰種類、幅度的設(shè)定�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》對(duì)負(fù)有行政責(zé)任的事故責(zé)任者，設(shè)定了資格罰、財(cái)產(chǎn)罰和治安管理處罰三種行政處罰，旨在強(qiáng)化安全準(zhǔn)人監(jiān)管和加大事故違法“成本”。

　　(1)資格罰。這是指行政機(jī)關(guān)依法停止、吊銷、撤銷行政責(zé)任主體從事相關(guān)活動(dòng)的許可、資格的行政處罰�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定的對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的事故發(fā)生單位、有關(guān)人員和提供虛假證明的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的資格罰，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的規(guī)定處罰。這不僅是指依照某個(gè)或者幾個(gè)法律、法規(guī)實(shí)施處罰，凡是有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員有資格罰的規(guī)定的，都可以實(shí)施處罰。

　　(2) 財(cái)產(chǎn)罰。這是指行政機(jī)關(guān)依法處以行政責(zé)任主體繳納一定數(shù)額的罰款的行政處罰�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定實(shí)施財(cái)產(chǎn)罰的企業(yè)主體，不以其所有制不同而有所區(qū)分。凡是依法應(yīng)當(dāng)給予財(cái)產(chǎn)罰的，不論事故發(fā)生單位的所有制和管理體制有何不同，都要對(duì)該單位及其有關(guān)人員處以罰款。

　　(3)治安管理處罰。為了配合事故報(bào)告、救援和調(diào)查處理工作，維護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)秩序和社會(huì)公共安全，《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條對(duì)實(shí)施六種違法行為中構(gòu)成違反治安管理行為的，規(guī)定由公安機(jī)關(guān)依照《治安管理處罰法》給予治安管理處罰。

　　4.行政處罰的實(shí)施。鑒于現(xiàn)行法律、行政法規(guī)中有關(guān)財(cái)產(chǎn)罰、行政處罰種類、幅度和決定機(jī)關(guān)的規(guī)定不盡相同，為了與其銜接，《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》在行政處罰實(shí)施問(wèn)題上，既對(duì)實(shí)施財(cái)產(chǎn)罰作出了一般規(guī)定，又對(duì)某些特殊問(wèn)題作出了特別規(guī)定。

　　(1)關(guān)于財(cái)產(chǎn)罰的一般規(guī)定�！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十三條第一款規(guī)定：“本條例規(guī)定的罰款的行政處罰，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門決定。”至于由哪一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門決定，應(yīng)當(dāng)依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的上位法《安全生產(chǎn)法》第九十四條的規(guī)定，由縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門決定。作為國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局，有權(quán)依照法律、行政法規(guī)制定部門規(guī)章，對(duì)縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門如何實(shí)施罰款的行政處罰作出具體規(guī)定。

　　(2)關(guān)于行政處罰種類、.幅度和決定機(jī)關(guān)的特別規(guī)定。按照特別法優(yōu)于一般法的法律適用原則，《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十三條第二款規(guī)定：“法律、行政法規(guī)對(duì)行政處罰種類、幅度和決定機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定�！痹摽钜�(guī)定僅限于國(guó)家法即法律、行政法規(guī)對(duì)負(fù)有責(zé)任的事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員實(shí)施行政處罰有特別規(guī)定的。地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章對(duì)此另有規(guī)定或者沒(méi)有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)適用法律、行政法規(guī)的規(guī)定。具體而言，法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政處罰種類超出《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的，可以依法作出資格罰、財(cái)產(chǎn)罰以外的其他種類的行政處罰;處以罰款的幅度與《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定不同的，可以依照特別法規(guī)定的幅度處以罰款;對(duì)行政執(zhí)法主體另有規(guī)定的，應(yīng)由特別法授權(quán)的行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰。

　　(四)具體追究法律責(zé)任的形式

　　1.事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人違反事故搶救及報(bào)告規(guī)定的法律責(zé)任

　　依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，處上一年年收入40%至80%的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(1)不立即組織事故搶救的。

　　(2)遲報(bào)或者漏報(bào)事故的。

　　(3)在事故調(diào)查處理期間擅離職守的。

　　2.事故發(fā)生單位及有關(guān)人員違反事故報(bào)告和調(diào)查規(guī)定的法律責(zé)任

　　依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收人60%至100%的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分;構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(1)謊報(bào)或者瞞報(bào)事故的。

　　(2)偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的。

　　(3)轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財(cái)產(chǎn)，或者銷毀有關(guān)證據(jù)、資料的。(4)拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料的。

　　(5)在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的。

　　(6)事故發(fā)生后逃匿的。

　　3.事故發(fā)生單位的法律責(zé)任

　　依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，事故發(fā)生單位對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，依照下列規(guī)定處以罰款：

　　(1)發(fā)生一般事故的，處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

　　(2)發(fā)生較大事故的，處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　(3)發(fā)生重大事故的，處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。

　　(4)發(fā)生特別重大事故的，處200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

　　4.事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人未履行職責(zé)的法律責(zé)任

　　依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致事故發(fā)生的，依照下列規(guī)定處以罰款;屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(1)發(fā)生一般事故的，處上一年年收入30%的罰款。

　　(2)發(fā)生較大事故的，處上一年年收入40%，的罰款。

　　(3)發(fā)生重大事故的，處上一年年收入60%的罰款。

　　(4)發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入80%的罰款。

　　5.政府、部門及工作人員違反事故調(diào)查處理規(guī)定的法律責(zé)任

　　依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，有關(guān)地方人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(1)不立即組織事故搶救的。

　　(2)遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)事故的。

　　(3)阻礙、干涉事故調(diào)查工作的。

　　(4)在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的。

　　6.事故發(fā)生單位、中介機(jī)構(gòu)有關(guān)資質(zhì)的處罰

　　依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，事故發(fā)生單位對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照;對(duì)事故發(fā)生單位負(fù)有事故責(zé)任的有關(guān)人員，依法暫停或者撤銷其與安全生產(chǎn)有關(guān)的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書(shū);事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。

　　為發(fā)生事故單位提供虛假證明的中介機(jī)構(gòu)，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照及其相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)資格;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　7.事故調(diào)查人員違反規(guī)定的法律責(zé)任

　　依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，參與事故調(diào)查的人員在事故調(diào)查中有下列行為之一的，依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(1)對(duì)事故調(diào)查工作不負(fù)責(zé)任，致使事故調(diào)查工作有重大疏漏的。

　　(2)包庇、袒護(hù)負(fù)有事故責(zé)任的人員或者借機(jī)打擊報(bào)復(fù)的。

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