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　　第三章 資本市場——定價與銷售

　　第一節(jié) 股票的估值定價

　　掌握證券的投資價值分析及估值方法。掌握現(xiàn)金流量的概念與計算，現(xiàn)金流量模型參數(shù)的估計方法，現(xiàn)金流量法估值模型，可比公司法估值模型。掌握股票收益率的確定與股票價值的計算方法。熟悉股票估值的其他方法。熟悉影響股票投資價值的內(nèi)部因素和外部因素。熟悉行業(yè)概念、行業(yè)分類，行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因。熟悉行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)分析及競爭結(jié)構(gòu)分析，熟悉行業(yè)生命周期的含義、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)。熟悉目前國家主要產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)規(guī)定。熟悉公司基本分析與財務(wù)分析的要素與方法。

　　熟悉投資價值分析報告的要求、內(nèi)容及格式要點(diǎn)。

　　第二節(jié) 債券的估值定價

　　掌握債券價值的計算、債券收益率的計算、債券轉(zhuǎn)讓價格的近似計算。掌握債券利率期限結(jié)構(gòu)的概念、類型、理論。熟悉影響債券估值定價的內(nèi)部因素和外部因素。

　　第三節(jié) 其他產(chǎn)品的估值定價

　　掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的投資價值、轉(zhuǎn)換價值與理論價值的計算。掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換平價、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的概念及計算。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券中債券價值部分的計算與股票期權(quán)價值部分的計算模型。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的市場價值與投資價值和轉(zhuǎn)換價值之間的關(guān)系。

　　掌握權(quán)證理論價值的概念。

　　熟悉股指期貨的概念、計算及杠桿作用。

　　熟悉金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值，影響金融期權(quán)價格的主要因素。

　　第四節(jié) 股票的發(fā)行與銷售

　　掌握股票定價及股票發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程。掌握股票承銷團(tuán)組織和股票承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定。熟悉股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式。

　　熟悉新股發(fā)行體制改革的基本內(nèi)容及現(xiàn)階段的改革措施及要求。掌握首次公開發(fā)行股票詢價方式的基本規(guī)則和操作程序，首次公開發(fā)行股票詢價及配售的有關(guān)要求。掌握回?fù)軝C(jī)制的概念及行使。熟悉路演推介的組織安排，股票銷售過程中的投資者關(guān)系管理。熟悉超額配售選擇權(quán)的概念、實(shí)施、行使與披露。

　　第五節(jié) 債券及其他產(chǎn)品的發(fā)行與銷售

　　掌握公司債券及其他債券的發(fā)行方案要點(diǎn)、承銷團(tuán)組織、債券承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備、發(fā)行方式、發(fā)行程序等相關(guān)規(guī)定。

　　掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點(diǎn)、發(fā)行方式和操作流程的要求。熟悉分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行方案要點(diǎn)、發(fā)行方式和操作流程的要求。

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