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【收藏】證券從業(yè)資格考試必背的那些“數(shù)字”!

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  01

  記名股票可以分次繳納出資。全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%。以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

  02

  股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  03

  社會募集公司申請股票上市的條件之一是:向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本超過4億的,向社會公開發(fā)行達(dá)到公司股本總數(shù)的10%以上。

  04

  短期國債是1年或1年以內(nèi),中期國債是1年以上,10年以下,長期國債是10年或10年以上。

  05

  混合債券的發(fā)行須在15年以上,且10年之內(nèi)不能贖回。如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息。

  06

  封閉式基金的存續(xù)期通常在5年以上,一般為10年到15年。

  07

  基金份額持有人大會由基金管理人召集召開,管理人不能召集的由托管人召集,托管人也不能召集的,由基金份額持有人的10%召集。

  08

  基金管理人的注冊資本不得低于1億元人民幣,且為實繳資本,主要股東的注冊資本不得低于3億元。

  09

  基金管理費在美國通常是按基金凈值的1%提取,其中貨幣市場基金為0.25%-1%,債券基金為0.5-1%,股票為1%-1.5%,認(rèn)股權(quán)證為1.5%-2.5%。在我國,一般是1.5%。債券型基金低于1%,貨幣基金為0.33%。

  10

  基金托管費。香港怡富東方小型企業(yè)信托基金的托管費為0.2%,香港渣打世界投資基金的管理年費:股票為0.25%,債券為0.125%。在我國,封閉基金為0.25%,開放式基金低于此。

  11

  基金投資者于周五申購活轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益,投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的收益。

  12

  股票基金的60%以上投資于股票,債券基金的80%以上投資于債券,兩者均不符合的為混合基金。

  13

  遠(yuǎn)期匯率協(xié)議從2005年6月15日開始在我國全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。其中,債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額的最小債券面額為10萬元,交易單位為債券面額1萬元,一共有8個品種,期限最短2天,最長365天,其中7天品種最為活躍。2007年11月以來,人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率為三個月的shibor,主要品種為1M*4M,3M*6M,9M*12M等。

  14

  從2001年起新增發(fā)型的彩票公益金的80%上交社;。社;鹜顿Y銀行存款和國債的比例不得低于50%,投資股票、基金的比例不得高于40%,投資企業(yè)債券、金融債券的比例不得高于10%。

  15

  期貨合約保證金一般為其價值的5%-10%,但也有低至1%,高至18%的。

  16

  外匯期貨于1972年產(chǎn)生于芝加哥商業(yè)交易所。利率期貨產(chǎn)生于1975年10月的芝加哥期貨交易所,年限一般為2年,5年,10年,30年。

  17

  我國上交所和深交所均規(guī)定,權(quán)證的存續(xù)期是自上市之日起的6個月以上,12個月以下。

  18

  可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年,最長為6年,自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換成公司股票。

  19

  向不特定主體發(fā)行債券,或者向超過200人的特定主體發(fā)行債券均應(yīng)為公開發(fā)行。公開發(fā)行股票超過4億元的可以向戰(zhàn)略投資者配售股票,戰(zhàn)略投資者持股需超過12個月。參與網(wǎng)下詢價的對象才能參與網(wǎng)下配股,切承諾持有股票超過3個月。

  20

  發(fā)行股票的公司股本總額不少于3千萬。發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司總股本的25%以上,公司總股本超過4億元的,應(yīng)達(dá)到10%以上。

  21

  發(fā)行債券的,公司債券應(yīng)在一年以上,且發(fā)行額應(yīng)不少于5千萬。

  22

  人民幣債券交易的回購期限為1天至一年,交易系統(tǒng)按1天,7天,14天,21天,1個月,2個月,3個月,4個月,6個月,9個月,1年。交易時間為上午9點到12點,下午1點半到4點半。

  23

  公司每年應(yīng)提取公司利潤的10%作為法定公積金,公積金累計額為公司注冊資本的50%以上可以不再提取。股東大會可以將公積金轉(zhuǎn)資本,但所剩余公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

  24

  證券公司注冊資本分為5千萬,1億,5億三個標(biāo)準(zhǔn),且應(yīng)為實繳資本。其主要股東的凈資產(chǎn)不得低于2億。

  25

  向不特定對象發(fā)行的證券票面總額超過人民幣五千萬的應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。

  26

  證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于兩千萬;經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理之一的,凈資本不得低于五千萬;經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他一項的,凈資本不低于一億元;經(jīng)營經(jīng)紀(jì)和其他業(yè)務(wù)兩項以上的,凈資本不低于兩億元。

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