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　　第一部分 證券綜合知識

　　第一章　保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　第一節(jié) 保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理

　　掌握保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序，維持保薦機構(gòu)、保薦代表人資格的條件，年度執(zhí)業(yè)報告的報送要求。

　　第二節(jié) 保薦機構(gòu)和保薦代表人的職責

　　掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦和持續(xù)督導期間應履行的職責。

　　熟悉盡職調(diào)查過程中問核程序的相關(guān)要求。

　　第三節(jié) 保薦工作規(guī)程和保薦業(yè)務協(xié)調(diào)

　　掌握保薦工作需要建立的相關(guān)制度體系以及開展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機構(gòu)更換、保薦代表人推薦要求及更換，對與保薦義務有關(guān)的文件的簽字要求及保密義務等。掌握保薦機構(gòu)及保薦代表人承擔保薦責任時的權(quán)利、保薦業(yè)務協(xié)調(diào)工作的具體要求等。

　　掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人進行注冊登記、年度備案、重大事項報告和發(fā)行上市推薦時相關(guān)報表的填報要求。

　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責任

　　掌握市場經(jīng)濟條件下誠信的概念、意義、指導思想和基本原則;熟悉證券行業(yè)誠信建設的主要內(nèi)容和實施舉措。掌握證券從業(yè)人員的行為規(guī)范、行為準則的主要內(nèi)容，保薦工作過程中當事人的相關(guān)責任。

　　掌握因違反保薦制度產(chǎn)生的法律后果，相關(guān)監(jiān)管措施及法律責任。

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