十六、根據(jù)主體的權利與義務出題

　　證券市場實質(zhì)上是權益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權利有……”、“……的義務有……”、“……的權利和義務有……”等等。另一種方式是如“……的職責/職權是……”、“……應該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1. 收購人聘請的財務顧問應當履行以下哪些職責：(　　)。

　　A.應收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務，全面評估被收購公司的財務和經(jīng)營狀況，幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議，并指導收購人按照規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報文件。

　　B.對收購人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使收購人的董事、監(jiān)事和高級管理人員熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應當承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務。

　　C.對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及申報文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證，對收購事項客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。

　　D.與收購人簽訂協(xié)議，在收購完成后12個月內(nèi)，持續(xù)督導收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。

　　2. 法律顧問的主要職責是：(　　)。

　　A.向公司提供

　　有關企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢

　　B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組、起草與發(fā)行有關的重大合同

　　C.向投資者推介、承銷股票

　　D.調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料

　　十七、根據(jù)各種原則出題

　　在理論和法規(guī)及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　例如：

　　1. (　　)是指信息披露義務人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

　　2. 我國股份有限公司的發(fā)起設立和向特定對象募集設立，實行(　　)。

　　A.核準設立原則

　　B.準則設立原則

　　C.審批設立原則

　　D.注冊設立原則

　　3. 我國目前遵循的是(　　)的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。

　　A.法定資本制

　　B.授權資本制

　　C.折中資本制

　　D.審核資本制

　　4. (　　)是指股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本留存原則

　　D.資本不變原則