三、根據(jù)概念出題

　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。

　　這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。

　　例如：

　　1. (　　)是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。

　　A.募集設(shè)立

　　B.發(fā)起設(shè)立

　　C.合伙設(shè)立

　　D.注冊設(shè)立

　　2. (　　)是指依照有關(guān)法律規(guī)定訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設(shè)立公司申請，認(rèn)購公司股份，并對公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任者。

　　A.公司董事

　　B.公司股東

　　C.發(fā)起人

　　D.合伙人

　　3. (　　)是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計(jì)核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對和清理，以及對企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來進(jìn)行全面核對和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實(shí)。

　　A.賬務(wù)清理

　　B.資金核實(shí)

　　C.資產(chǎn)清查

　　D.價(jià)值重估

　　4. 法律意見書是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　四、根據(jù)時(shí)間要求出題

　　證券市場也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長的如基金管理人對基金的會計(jì)帳冊要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

　　例如：

　　1. 設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.12

　　2. 采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起(　　)日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　3. 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　4. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5. 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的7個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤