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　　第七章第三節(jié) 證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制

　　一、證券公司治理結(jié)構(gòu)

　　公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東(財(cái)產(chǎn)所有者)、董事會(huì)、高級(jí)管理人員權(quán)利和義務(wù)，以及與此有關(guān)的聘選、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。

　　2006年11月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，進(jìn)一步明確證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件、職責(zé)及監(jiān)管措施。

　　對(duì)于擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員，除應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力以外，還規(guī)定了獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

　　不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有：(1)在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;(2)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);(3)持有或控制上市

　　證券公司1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬;(4)為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(5)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前4項(xiàng)所列舉情形之一的人員;(6)在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員等。

　　(一)股東及股東會(huì)

　　1.股東及實(shí)際控制人。證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

　　2.股東會(huì)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。

　　3.控股股東的行為規(guī)范。

　　(二)董事和董事會(huì)

　　1.董事的知情權(quán)

　　2.董事會(huì)

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行駛公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　3.獨(dú)立董事

　　獨(dú)立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)，為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

　　(三)監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的條件。監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。

　　監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，經(jīng)股東會(huì)審議通過(guò)。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　(四)經(jīng)理層

　　總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況�？偨�(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。

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