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2015年證券《基礎(chǔ)知識》命題點解讀:法律制度與監(jiān)督管理

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  第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

  第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述

  證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次:第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

  (一)《中華人民共和國證券法》

  《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過,于1999年7月1日實施。第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議、第十八次會議先后對原《證券法》進行了全面修訂,并于2006年1月1日起生效。

  1.調(diào)整范圍

  《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

  2.主要內(nèi)容

  《證券法》共分12章,分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責任和附則。

  (二)《中華人民共和國公司法》

  《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過,于1994年7月1日起實施。2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議再次進行較全面的修訂,并于2006年1月1日起施行。

  1.調(diào)整范圍

  《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責任公司,其核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序!豆痉ā反_立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

  2.主要內(nèi)容

  《公司法》共分13章219條,對在中國境內(nèi)有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu),股份有限公司的設(shè)立和組織機構(gòu),股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓,公司債券,公司財務(wù)和會計,公司合并和分立,公司破產(chǎn)、解散和清算,外國公司的分支機構(gòu),法律責任等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。

  【三個公司法的司法解釋頒布日期要知道。】

  (三)《中華人民共和國證券投資基金法》

  《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過,并于2004年6月1日起正式實施。

  1.調(diào)整范圍

  《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動,規(guī)范證券投資基金活動,促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

  2.主要內(nèi)容

  《證券投資基金法》共分12章103條,包括:總則,基金管理人,基金托管人,基金的募集,基金份額的交易,基金份額的申購與贖回,基金的運作與信息披露,基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算,基金份額持有人權(quán)利及其行使,監(jiān)督管理,法律責任及附則。

  (四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定

  《中華人民共和國刑法》于1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。

  第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過《中華人民共和國刑法修正案(六)》。2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過《中華人民共和國刑法修正案(七)》。

  關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有:

  (1)欺詐發(fā)行股票、債券罪。在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯本款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役(第一百六十條)。

  (2)提供虛假財務(wù)會計報告罪。依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金(第一百六十一條)。

  (3)上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大損失的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處罰金:無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保,或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的;無正當理由放棄債權(quán)、承擔債務(wù)的;采用其他方式損害上市公司利益的。上市公司的控股股東或者實際控制人,指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施前款行為的,依照前款的規(guī)定處罰。

  (4)以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;給銀行或者其他金融機構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴重情節(jié)的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規(guī)定處罰(第一百七十五條之一)。

  (5)非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。這是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役(第一百七十九條)。

  (6)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動。

  (7)編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金。

  (8)操縱證券市場罪。有下列情形之一,操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金:

  1)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的:

  2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;

  3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買白賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的:

  4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

  (9)商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu),以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司,違反國家規(guī)定運用資金的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規(guī)定處罰(第一百八十五條之一)。

  (10)明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì),有下列行為之一的,沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金;情節(jié)嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金:提供資金賬戶的;協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的:通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;協(xié)助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的(第一百九十一條第一款)。

  (五)《中華人民共和國反洗錢法》

  《中華人民共和國反洗錢法》(以下簡稱《反洗錢法》)經(jīng)2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過,于2007年1月1目起施行!斗聪村X法》共分7章37條,其調(diào)整范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制作、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務(wù)!斗聪村X法》旨在預(yù)防洗錢活動,維護金融秩序,遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪,其內(nèi)容包括總則、反洗錢監(jiān)督管理、金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)、反洗錢調(diào)查、反洗錢國際合作、法律責任及附則。

  《反洗錢法》的主要內(nèi)容包括:

  (1)反洗錢義務(wù)的主體范圍。

  (2)臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。金融機構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求,臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。

  (3)明確了大額交易和可疑交易報告制度。非法資金流動一般具有數(shù)額巨大、交易異常等特點。大額和可疑交易報告制度,通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。

  現(xiàn)行法規(guī)也設(shè)定了“大額”和“可疑交易”的標準,以人民幣為例,以下三種情形下屬于人民幣大額交易:①法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付;②金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付,包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付;③個人銀行結(jié)算賬戶之間以及個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)等交易。

  (4)在調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于兩人!斗聪村X法》規(guī)定,國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動,需要調(diào)查核實的,可以向金融機構(gòu)進行調(diào)查,金融機構(gòu)應(yīng)當予以配合,如實提供有關(guān)文件和資料。

  (5)金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度?蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后,應(yīng)當至少保存5年。

  (6)國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進行反洗錢調(diào)查。

  命題點二 行政法規(guī)

  (一)《證券公司監(jiān)督管理條例》

  (1)證券公司的設(shè)立與變更:

  (2)組織機構(gòu):

  (3)業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制;

  (4)客戶資產(chǎn)的保護;

  (5)監(jiān)管措施。

  (二)《證券公司風險處置條例》

  指導思想和基本原則:

  總結(jié)近年來證券公司風險處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗,立足現(xiàn)實需要,同時考慮將來的發(fā)展趨勢,進一步健全和完善證券公司市場退出機制,鞏固證券公司綜合治理的成果,促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

  制定《處置條例》的基本原則是:

  (1)化解證券市場風險,保障證券交易正常運行,促進證券業(yè)健康發(fā)展。

  (2)保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益,維護社會穩(wěn)定。

  (3)細化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》,完善證券公司市場退出法律制度。

  (4)嚴肅市場法紀,懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人。

  處置證券公司風險的具體措施:

  (1)停業(yè)整頓。停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。

  (2)托管、接管。托管、接管是無自我整改能力,需要借助外力進行整頓的一種處置措施。

  (3)行政重組。行政重組是出現(xiàn)重大風險,但財務(wù)信息真實、完整,省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持,有可行的重組計劃的證券公司,向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。

  (4)撤銷。撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。

  命題點三 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

  (一)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  1.首次公開發(fā)行股票詢價的調(diào)整和補充

  首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價直接定價,在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投票詢價兩個階段定價。對目前網(wǎng)下累計投標與網(wǎng)上申購分步進行的機制進行調(diào)整,規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購?fù)竭M行。

  所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價,主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價:只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票,可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機制。

  主承銷商應(yīng)當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。

  2.對證券發(fā)售的規(guī)定

  首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價,并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。

  公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的,配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。詢價對象應(yīng)當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶,專門用于累進投標詢價和網(wǎng)下配售。網(wǎng)上網(wǎng)下可以回撥,回撥仍然不能滿足條件的,中止發(fā)行。

  (二)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

  2009年1月21日中國證監(jiān)會第249次主席辦公會議審議通過,自2009年5月1日起施行。

  1.總則(略)

  2.發(fā)行條件

  發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人足額繳納注冊資本,發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛;發(fā)行人的股權(quán)清晰,控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛。公司經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策。發(fā)行人資產(chǎn)完整,業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立,內(nèi)部控制制度健全有效,具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭,以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

  3.發(fā)行程序

  首先由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議,并提請股東大會批準;其次,發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議;最后,由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件,由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。特別規(guī)定,保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的,還應(yīng)當在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。

  4.信息披露

  發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員,發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人及其保薦代表人應(yīng)當保證招股說明書內(nèi)容真實、準確、完整。招股說明書的有效期為6個月。

  《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前,發(fā)行人應(yīng)當在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書(申報稿),發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發(fā)行股票進行宣傳。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報稿),所披露的內(nèi)容應(yīng)當一致,且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間;預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發(fā)行價格信息。

  5.監(jiān)督管理和法律責任(略)

  (三)《上市公司信息披露管理辦法》

  《上市公司信息披露管理辦法》于2006年12月13日中國證券監(jiān)督管理委員會第196次主席辦公會議審議通過,2007年1月30日中國證券監(jiān)督管理委員會令第40號公布,自發(fā)布之日起施行。

  (四)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

  證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

  (五)證券市場禁入規(guī)定

  《證券市場禁入規(guī)定》共13條,2006年3月7日中國證監(jiān)會第173次主席辦公會議審議通過,自2006年7月10日起施行。

  1.基本原則

  中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員,根據(jù)情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù),遵循公開、公平、公正的原則。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布,并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。

  2.適用范圍

  采取證券市場禁入措施:①發(fā)行人,上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②發(fā)行人,上市公司的控股股東,實際控制人或者發(fā)行人,上市公司控股股東,實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東,實際控制人或者證券公司控股股東,實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑤證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑧證券投資基金管理人,證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。

  3.市場禁入措施的類型

  違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關(guān)責任人員采取3~5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關(guān)責任人員采取5~10年的證券市場禁入措施。

  有下列情形之一的,可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施:①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;②違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;③組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;④其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴重的。

  4.相關(guān)規(guī)定

  有下列情形之一的,可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:①主動消除或者減輕違法行為危害后果的;②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;③受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的;④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

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