風險控制指標：

　　經(jīng)紀業(yè)務凈資本不低于2000 萬 承銷，自營，資產管理之一凈資本不低于5000萬 經(jīng)紀業(yè)務+一項=凈資本1億

　　經(jīng)紀業(yè)務+2項及以上的=凈資本2億 凈資本：風險準備之和>100% 凈資本：凈資產>40% 凈資本：負債>8%

　　凈資產：負債>20% 流動資產：流動負債>100% 經(jīng)紀業(yè)務凈資本/營業(yè)部家數(shù)>500 萬

　　自營股票規(guī)模<凈資本的100% 自營證券規(guī)模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

　　承銷要按10%計算風險準備，承銷公司債券的按5%計算 ，承銷政府債券按2%計算

　　定項資產管理按管理本金的2%計算風險準備，集合資產按1%，專項資產按0.5%

　　證券公司按上一年營業(yè)費用總額的10%計算風險準備

　　單一客戶融資融券不超過凈資本的5%

　　客戶擔保股票不超過該股票總市值的20%

　　按融資融券規(guī)模的10%計算風險準備

　　〈證券法〉1998.12.29 通過 1999.07.01 實施 〈公司法〉1993.12.29 通過1994.07.01 實施｝2005.10.27 修訂 2006.01.01 生效

　　證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30%

　　〈企業(yè)破產法〉于2007.06.01 實施 新公司法：公司注冊資本按規(guī)定的比例在2年內分期繳清出資，投資工公司5年內繳足 有限責任公司最低注冊資本降低到 3萬元

　　非公開發(fā)行實際控制人認購的股份36個月內不得轉讓，發(fā)行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%

　　融資融券試點：經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新類證券公司 近二年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近 6 個月凈資本在12億以上

　　2005.06.30 經(jīng)國務院批準，證監(jiān)會`財政部`中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規(guī)定上限后經(jīng)手費的

　　20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金

　　中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991.08.28

　　2002.12.16 證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01 實施

　　申請執(zhí)業(yè)證書協(xié)會應當自收到申請起30日內向證監(jiān)會備案，不符的要書面說明現(xiàn)由

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