2001.07.02 開(kāi)始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易

　　混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后 期限在15 年以上，10年內(nèi)不可贖回

　　保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付

　　2007.08 證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國(guó)公司債券(1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券)發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬(wàn)

　　1987.10 財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券(經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券)

　　基金起源于英國(guó)18世紀(jì)末19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的

　　1997.11 國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

　　2004.06.01 我國(guó)《基金法》實(shí)施(法律形式確認(rèn)了基金在資本市場(chǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用)

　　封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年

　　10%以上基金持有人有權(quán)招開(kāi)基金持有人大會(huì)

　　基金公司設(shè)立：注冊(cè)資本不低于1億必須是實(shí)繳資本 。主要股東3年內(nèi)無(wú)違法記錄注冊(cè)資本不低于三億

　　我國(guó)基金管理費(fèi)一般為1.5% ，貨幣基金0.33% 債券基金不低于1%

　　封基托管費(fèi)按0.25% 開(kāi)放基金低于0.25%

　　封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的 90%

　　股票基金應(yīng)有60%投資于股票 債券基金應(yīng)有80%投資于債券

　　一只基金持有一家上市公司股票不得超過(guò)基金凈值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過(guò)該證券的10%

　　外匯期貨1972在國(guó)際貨幣市場(chǎng)(屬于芝加哥商業(yè)交易所)率先推出

　　可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長(zhǎng)6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售 發(fā)行面值超5000 萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

　　上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營(yíng)業(yè)

　　深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，1991.07.03 營(yíng)業(yè)

　　2004.05 國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 中小企業(yè)板設(shè)立

　　中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù)(基期2005.12.30 基點(diǎn)1000點(diǎn))

　　滬深300 指數(shù) 滬深300行業(yè)指數(shù) 滬深300風(fēng)格指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證200/500/700/800指數(shù)(基期2004.12.31 基點(diǎn)1000)

　　中證100(排名前100)=滬深300-中證200

　　中證700=中證500+中證200

　　中證 800=中證500+滬深300

　　上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù) (基期1990.12.19 基點(diǎn)100點(diǎn))

　　公司稅后利潤(rùn)分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊(cè)資本 50%時(shí)可不提取。

　　法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈(zèng)前注冊(cè)資本的 25%

　　2007年12月底我國(guó)共有證券公司106家

　　證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無(wú)重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元

　　證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出答復(fù)。不批準(zhǔn)要說(shuō)明理由

　　單獨(dú)或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會(huì)提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人

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