要點四十四

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實施�！�1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍根據《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括以下幾類。

　　(1)證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。凡年滿l8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機構聘用;

　　(2)最近3年未受過刑事處罰;

　　(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(5)品行端正。具有良好的職業(yè)道德;

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監(jiān)會備案。頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。3.執(zhí)業(yè)管理。中國證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經證券經營機構委派，可以代表被聘用的證券經營機構對外開展本機構經營的證券業(yè)務。證券經營機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后l0日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　【例題2·判斷題】

　　不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，不用出具書面說明理由。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】B

　　4.相關處罰如下。

　　(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

　　【例題3·判斷題】

　　參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場紀律，

　　擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】B

　　(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　(3)證券經營機構在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的.由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的.由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經營機構及其直接責任人員給予紀律處分：情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(4)證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的。給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(6)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　【例題4·單項選擇題】

　　被中國證券會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】B

　　(7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。

　　(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

　　1.誠信信息的內容(1)基本信息。(2)獎勵信息。(3)警示信恩。(4)處罰處分信息。

　　2.誠信信息的來源以及用途

　　(1)中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件;②中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機構經由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關媒體，經證實后予以證錄：⑤投訴，經核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。(2)誠信信息的用途：①作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據;②作為境外證券監(jiān)管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據;③作為境內外其他金融監(jiān)管機構對有關人員進行任職資格審榜的參考;④作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考;⑤作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據;⑥作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關人選或組織行業(yè)評比的依據;⑦作為證券從業(yè)機構招聘人員的參考;⑧作為證券從業(yè)機構客戶進擇專業(yè)服務人士的參考;⑨其他合法用途。

　　【例題5·單項選擇題】

　　( )不屬于證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　【答案】D

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