十二、根據(jù)主體的行為方式出題

　　證券市場(chǎng)是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。

　　1.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以( )通過。

　　A.臨時(shí)決議 B.普通決議 C.特別決議 D.一般決議

　　2.當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.兼顧股東利益和公司利益 B.兼顧自身及公司和股東利益

　　C.兼顧自身利益與股東利益 D.以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則

　　3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由( )。

　　A.基金投資人共同承擔(dān) B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

　　C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān) D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)

　　4.目前，我國(guó)開放式基金由( )設(shè)立。

　　A.基金管理人 B.基金代銷人

　　C.基金托管人 D.基金持有人大會(huì)

　　5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說明書摘要的顯要位置聲明( )。

　　A.發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本募集說明書及其摘要

　　B.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　C.募集說明書全文同時(shí)刊載于× × ×

　　D.投資人在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說明書全文

　　十三、根據(jù)行為主體出題

　　證券市場(chǎng)的主體是明確界定的。各種市場(chǎng)行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對(duì)象。

　　這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　1.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)( )核準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　2.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，一般應(yīng)向( )提交申請(qǐng)。

　　A.國(guó)家工商行政管理總局 B.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

　　C.省級(jí)人民政府 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　3.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由( )承擔(dān)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所 D.主承銷商

　　4.( )配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其會(huì)員的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.證券交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D.財(cái)政部

　　5.上市公司申請(qǐng)新股發(fā)行時(shí)，由( )決定聘請(qǐng)主承銷商事宜。

　　A.董事會(huì) B.董事長(zhǎng)

　　C.股東大會(huì) D.總經(jīng)理

　　6.上市公司董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由( )提出方案，報(bào)請(qǐng)( )決定。

　　A.獨(dú)立董事，董事會(huì) B.獨(dú)立董事，股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)，股東大會(huì) D.監(jiān)事會(huì)，股東大會(huì)

　　7.首次公募股票的公司通過因特網(wǎng)進(jìn)行公司推介時(shí)，( )必須出席推介活動(dòng)。

　　A.公司的董事長(zhǎng) B.公司的董事會(huì)秘書

　　C.主承銷商的內(nèi)核小組負(fù)責(zé)人 D.主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

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