(二)注冊資本要求

　　《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、1億元和5億元三個標準。

　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣l億元。

　　3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　【例題·單選題】某證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券自營、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其最低注冊資本應(yīng)該為(　)。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　[答疑編號1150070103]

　　『正確答案』D

　　(三)設(shè)立以及重要事項變更審批要求

　　我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由證監(jiān)會審批。

　　1.行政審批程序。。證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，

　　領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,并且自應(yīng)當領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　2.重要事項變更審批要求。證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　三、證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立

　　(一)證券公司子公司的設(shè)立

　　1.證券公司設(shè)立子公司的形式

　　中國證監(jiān)會于2007年l2月28日發(fā)布《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，證券公司可以設(shè)立子公司。證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司。二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司;其他投資者為境外股東的，還應(yīng)當符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的條件。

　　2.設(shè)立子公司的條件。證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當符合下列審慎性要求：

　　(1)最近l2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;

　　(2)具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近l年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;

　　(3)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;

　　(4)中國證監(jiān)會的其他要求。

　　3.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。一是禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù);二是子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán);三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資;四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益;五是要求建立風險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突。

　　相關(guān)推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點精講

　　2011年第二次全國證券從業(yè)人員資格考試報名時間

　　2011上半年證券從業(yè)資格考試教材使用2010年教材