第三節(jié) 證券市場的自律管理

　　一、 證券市場的自律管理機(jī)構(gòu)

　　(一)證券交易所

　　(二)證券業(yè)協(xié)會

　　二、證券交易所的自律管理

　　(一)證券交易所對證券交易活動的管理

　　(二)證券交易所對會員的管理

　　(三)證券交易所對上市公司的管理

　　三、證券從業(yè)人員的資格管理

　　(一)證券從業(yè)人員分類

　　1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理的專業(yè)人員和相關(guān)部門管理人

　　2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)部門的管理人員;基金銷售部門的宣傳、推銷、咨詢等專業(yè)人員，以及相關(guān)部門的管理人員。

　　3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　4、證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及管理人員

　　5、中國證監(jiān)會規(guī)定的區(qū)的從業(yè)資格和職業(yè)證書的其他人員

　　(二)從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書

　　1、資格管理機(jī)構(gòu)

　　2、資格考試與專業(yè)水平考試

　　3、執(zhí)業(yè)證書

　　4、執(zhí)業(yè)管理

　　5、對違反從業(yè)資格管理規(guī)定的處罰

　　四、證券從業(yè)人員誠信信息管理

　　(一)誠信信息的內(nèi)容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息

　　(二)誠信信息的來源及用途：1信息來源 六條途徑 2、誠信信息用途，九個作用

　　(三)信息查詢：查詢相關(guān)人員信息六條途徑

　　五、證券從業(yè)人員的行為規(guī)范與行為準(zhǔn)則

　　(一)證券從業(yè)人員的行為規(guī)范

　　1、證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用

　　(1)規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場的的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展

　　(2)提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)證券從業(yè)人員隊(duì)伍

　　(3)健全證券業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機(jī)制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象

　　2、證券從業(yè)人員的行為規(guī)范內(nèi)容

　　(1)正直誠信，(2)勤勉盡責(zé)，(3)廉潔保密，(4)自律守法

　　(二)證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則

　　1、從業(yè)人員的保證性行為

　　(1)熱愛本職工作，準(zhǔn)確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密

　　(2)努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率

　　(3)遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度

　　(4)積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)

　　(5)文明經(jīng)營、禮貌服務(wù)、保證證券交易中的公開、公平、公正

　　(6)服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護(hù)證券交易中的正常秩序

　　(7)團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，合理處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾

　　(8)熱心公益事業(yè)，愛護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私

　　2、從業(yè)人員的禁止性行為

　　(1)不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券的買賣的活動

　　(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見

　　(3)不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不正當(dāng)利益約定

　　(4)不得勸誘客戶參與證券交易

　　(5)不得接受分享利益的委托

　　(6)不得向客戶保證收益

　　(7)不得接受客戶的買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托

　　(8)不得為達(dá)到排除競爭者目的，不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用其在交易中的優(yōu)越地位限制某些客戶的業(yè)務(wù)活動

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